Divulgation des renseignements sur les clients, ce n'est pas nouvelle pour le peuple, d'acheter une assurance voiture ou une maison, de temps à autre est que l'information client a été divulgué. Mais dans le contrôle très strict de conformité de l'industrie des valeurs mobilières, il y a beaucoup d'informations à la clientèle a été divulgué, mais il est une chose rare.
De directeur des ventes au directeur général quitter lorsque les clients loin des clients, l'industrie est très commun, mais il sera distribué à des centaines d'informations à la clientèle du personnel du service commercial, mais plus rare.
Guangzhou Securities incidents. Un service commercial Yangmou Wei révélera son courtier en valeurs mobilières a travaillé plus de 700 informations client aux employés de Valeurs Mobilières Guangzhou, commercialisation des activités, a été publié une lettre d'avertissement du Sichuan Securities Bureau de la réglementation.
La maison de courtage courtier principal est d'avis que, bien que les exigences liées à la gestion des activités de courtage de courtier en valeurs mobilières engagés dans des titres d'affaires de courtage ne doit pas prendre les moyens de la concurrence déloyale pour appliquer les dispositions de l'entreprise, mais les clients sont passés loin est un phénomène commun. Il carrément, « nous creuser les uns des autres, non seulement à la chose clients. »
Informations client est divulgué avant que le club a émis une lettre d'avertissement
Sichuan Panzhihua Guangzhou Securities Bureau de la réglementation récemment sur le département des affaires des valeurs mobilières Bingcaogang rue a émis une lettre d'avertissement, parce que le ministère des affaires qui a été au service de plus de 700 clients des sociétés de valeurs mobilières distribué de l'information du personnel du département des affaires, et l'organisation des employés qui utilisent le informations sur les clients pour les activités de marketing.
L'enquête, en Décembre 2016, Yang Mouwei en tant que titres Guangzhou Securities Panzhihua Bingcaogang rue département des affaires à nommé à la tête d'entrée, et en Avril 2017 officiellement servi comme chef du département des affaires. Yang Mouwei après avoir servi comme chef du département des affaires, qui a travaillé dans les titres d'une société située dans la ville de Panzhihua, plus de 700 renseignements commerciaux à la clientèle du département (y compris le nom du client, le numéro de téléphone, l'actif total des clients, les transactions des clients de pointe, les taux de commission réels etc.) distribués le personnel du département des affaires et l'organisation du personnel en utilisant les informations client pour les activités de marketing.
Sichuan Securities Bureau de la réglementation est d'avis que les risques conformité Guangzhou Securities Panzhihua Bingcaogang rue département commerce des valeurs mobilières n'a pas identifié de manière efficace et le contrôle lié à la pratique de la gestion de la conformité.
Les faits ci-dessus ont un secret société de valeurs mobilières, les contrats de travail, les informations clients les résultats de la requête de retour, ainsi que l'enregistrement micro-canal correspondant, dossier d'enquête, Yang Mouwei distribué service des renseignements commerciaux à la clientèle du personnel, la supervision et l'inspection des preuves matérielles et d'autres preuves du fait que la confirmation.
Bureau de la réglementation du Sichuan Securities estime que Guangzhou Securities Panzhihua Bingcaogang rue titres section commerciale de la violation du « sur le renforcement du courtage en valeurs mobilières exigences de gestion d'entreprise » (CSRC Annonce [2010] n ° 11) Article « courtier en valeurs mobilières engagée dans des titres d'affaires de courtage ... ... ne doit pas prendre les moyens de la concurrence déloyale pour appliquer les dispositions de l'entreprise ...... « dans.
Sichuan Securities Bureau de la réglementation a décidé de prendre des mesures pour la supervision et la gestion a émis une lettre d'avertissement au département des affaires ci-dessus, et a fait les exigences réglementaires suivantes:
1, devrait apprendre une leçon, une mise en garde, renforcer la sensibilisation de la conformité et de prendre des mesures efficaces pour renforcer la gestion de la conformité et de contrôle interne de l'entreprise de courtage en valeurs mobilières, les activités de courtage en valeurs mobilières pour assurer la conformité conformément à la loi;
2, la société est la responsabilité des dispositions pertinentes de la responsabilité sérieuse pour le personnel;
3, est la date de réception de la présente décision dans les 20 jours ouvrables suivant la lettre rapport écrit sur la mise en uvre des questions ci-dessus du Bureau de rectification.
Quitter pour enlever le client est normal, mais ne peut pas « exagérer »
Securities Association of China site officiel a révélé que en Novembre 2008 à Janvier 2017, Yang Mouwei qui travaillaient dans Huaxi Securities and GF Securities.
En fait, pour les employés ou la personne responsable du département des affaires de courtage, le nombre de ressources de la clientèle se reflète également dans sa propre évaluation du personnel du département des affaires de courtage de certains clients commuté loin est un phénomène commun. Une entreprise de courtage principal en ce qui concerne, « nous creuser les uns des autres, non seulement à la chose clients. »
Mais il croit aussi que la raison pour laquelle les employés sont des sanctions réglementaires, ou faire « trop loin ». « Les employés ne permettent généralement pas de grandes quantités de le faire, mais sur un, surtout pour les gros clients. Les clients importants à suivre, est un phénomène courant dans l'industrie. » La source a dit, « mais certains grands soins clients sur les titres offerts système, certains clients ont deux courtage financier d'origine ou d'autres coûts de migration relativement importants et d'autres entreprises, la difficulté de ces clients ont été emmenées sur un grand nombre ".
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