Après 2 mois suivant la réception des documents de demande, Daiwa Securities (Chine) a finalement reçu des commentaires de la SFC.
Récemment, le SFC sur le site officiel communiqué Daiwa Securities (China) Co., Ltd a mis en place les documents de demande rétroaction aux bailleurs de fonds, Ltd Daiwa Securities Group Corporation (ci-après dénommée « Daiwa Securities Group »), Pékin appartenant à l'Etat Capital Management Center (ci-après dénommé « centre de contrôle de Beijing Etat »), Beijing Xi Cheng Capital Holdings Limited, a déclaré: « le capital Hee Crosby ») (à côté de 18 questions posées, de prouver les actionnaires de sécurité des sociétés mixtes de titres de risque et les qualifications des futurs cadres, tels que les projets de statuts.
Source: Commission
Selon la dernière annonce de la Commission, il y a encore 19 en attente de mettre en place une approbation de courtage joint-venture, qui Comerica Securities, Cercle d'or des titres unifiés était le 17 mai 2019 pour obtenir des commentaires des organismes de réglementation; DBS Securities (Chine) 13 mai juste faire accepter par le SFC.
enquêtes réglementaires ont porté quatre domaines
Commentaires du point de vue émis par la Commission, les régulateurs du Groupe Daiwa Securities à mettre en place une société de valeurs mobilières détenant des enquêtes ont porté sur quatre domaines, y compris les qualifications des actionnaires étrangers, les actionnaires nationaux du capital social de la qualification joint-venture et les futurs cadres le projet de compagnies charter, inclus 18 questions spécifiques.
D'après les commentaires, Daiwa Securities Group a demandé de combiner le dernier numéro du rapport d'audit, afin d'illustrer davantage le dernier bilan vérifié du passif, Daiwa Securities Group de la société et de démontrer la conformité aux dispositions de la « Surveillance et réglementation des valeurs mobilières entreprises », «n'existe pas le passif a atteint 50% de l'actif net de la situation ».
Selon les documents de demande, Daiwa Securities Group par licence financière spécifique sous le contrôle des institutions engagées dans des titres liés franchise financière, mais pas encore la détention indirecte clairement Daiwa Securities Group, pour lequel la Commission demande supplémentaire fournissent mécanisme de contrôle spécifique Daiwa Securities Group sous licence, le groupe Daiwa Securities et démontrer la conformité aux exigences susmentionnées.
Sur la situation des titres des actionnaires de coentreprises, la Commission a souligné que le centre de contrôle d'Etat de Beijing, Xi capitale Cheng et son actionnaire majoritaire ne sait pas s'il y a un cas « titres détenus ratio de fonds propres de la société directement et indirectement contrôlée de moins de 5% », qui besoin d'être complété. En outre, le centre de contrôle de Beijing Etat, le capital social du capital Xi Cheng et capital versé sont incompatibles, la Commission a demandé des raisons et des considérations liées à l'information.
À propos de titres de joint-venture entreprises aspirant cadres, la Commission a souligné que les règlements soient nommés co-directeur des trois dernières années, des mesures réglementaires administratives avaient été prises pour des conversations de surveillance, qui ont servi à faire des corrections et unité de prise a été suspendu pour les entreprises et d'autres mesures connexes, s'il vous plaît indiquer en herbe si la personne a la compétence, le respect des exigences de qualification du chef de la conformité des valeurs mobilières.
En outre, le président de la preuve des praticiens en herbe de l'expérience de travail à leur curriculum vitae n'est pas exactement le même contenu, la Commission a demandé des informations sur la situation et d'assurer le respect des valeurs mobilières, président des exigences de qualification, pour les aspirants directeur général, la Commission a demandé des éclaircissements si en ligne «il a servi en tant que chef des titres plus que le travail du secteur institutionnel moins de deux ans » et d'autres sociétés de valeurs mobilières et les exigences de qualification du personnel de gestion.
Le projet de statuts des sociétés de valeurs mobilières joint-venture, la Commission a présenté cinq demandes de domaines, y compris les exigences supplémentaires dans le contrat de joint-venture dans le mécanisme de règlement des sociétés de valeurs mobilières coentreprise de blocage, une des sociétés de valeurs mobilières de coentreprise de spécifiques en tenant compte des investissements étrangers, améliorer l'activité des sociétés conjointes de titres de capital-risque et des titres comment les clients règlent les arrangements et ainsi de suite.
masques don aide pour lutter contre l'épidémie
24 septembre 2019, Groupe Daiwa Securities holding a l'intention de lancer la mise en place de la société de titres de coentreprise pour recevoir l'approbation des matériaux SFC, la demande d'établissement 4 Décembre, 2019 qui est accepté par le SFC, les commentaires reçus en 2020 Février 5.
Information, commanditaire Daiwa Securities est le Japon au deuxième rang des titres fermes Nomura Securities, la société fournit des services au Japon, en Europe, en Asie et les marchés financiers américains, le centre de contrôle de Beijing par la Commission de supervision des actifs appartenant à l'Etat de Beijing et de l'administration a reconnu salaire a investi 35 milliards de yuans, Hee capital social de 3,8 milliards de yuans de capital Prudential, le contrôle effectif de la SASAC Xicheng, Beijing.
À l'heure actuelle, seule courtage étrangère JP Morgan Securities Holdings (China) Co., Ltd, Nomura Securities Co., Ltd Oriental International, UBS Securities 3, si le groupe Daiwa Securities a approuvé la création de sociétés de valeurs mobilières de la coentreprise, deviendront la quatrième maisons de courtage appartenant à des étrangers .
L'épidémie actuelle de pneumonie infection nouveau coronavirus domestique qui fait rage, de courtage à l'étranger Daiwa Securities Group prête également activement un coup de main. CITIC Group 4 Février a publié un document intitulé 28 Janvier, Daiwa Securities Group décide de partenaires stratégiques chinois assistance SCC 25000 masques pour soutenir le SCC et la ville de Wuhan travail de prévention.
Il est intéressant de noter que le plus grand actionnaire du SCC se trouve être actionnaires nationaux dans ce pays courtage joint-venture dans le centre de contrôle de Pékin. 20 annonce janvier SCC a déclaré, selon l'avis SASAC de Pékin, la société du centre de contrôle de Beijing Etat entend maintenir 2.684 milliards d'actions (35,11% du capital social total) de libre transfert des actions à Beijing Financial Holdings Limited.
Une fois le transfert terminé, le centre de contrôle de Beijing Etat ne détient plus une participation au SCC.
La Daiwa Securities (Chine) afin d'établir si elle réussit, le centre de contrôle de Beijing Etat sera deux titres de participation réussie, le nombre maximal d'actions de sociétés de valeurs mobilières dispositions réglementaires.
Plus de sociétés de valeurs mobilières de coentreprise sur la route
Plus tôt, Morgan Stanley Huaxin demande des valeurs mobilières pour changer l'actionnaire majoritaire, l'application Securities Goldman Sachs Gao Hua pour changer les gens réels de contrôle par le SFC a émis des commentaires, si elle est approuvée avec succès, les deux sociétés de valeurs mobilières de la coentreprise seront également financés de portefeuille a changé à la propriété étrangère.
Pour Morgan Stanley Huaxin Securities, la Commission propose six domaines, y compris illustrer davantage le cessionnaire du capital ou le montant dette, démontrer la conformité, « la situation n'existe pas ou passif a atteint 50% de l'actif net, » transfert de capitaux propres Fang conformité avec les actionnaires étrangers « au cours des trois dernières années, le crédit à long terme restent à un niveau élevé, » les dispositions et les conditions sur la disponibilité du cessionnaire, l'article VI (b) (3) de l'article « titres à capitaux étrangers approche de gestion de l'entreprise » et ainsi de suite.
Source: Commission
Pour Goldman Sachs Gao Hua Securities, la Commission a soulevé trois questions: cessionnaire S'il vous plaît d'actions ou une estimation raisonnable du montant des passifs éventuels, et indiquer si les « circonstances n'existent pas ou ont une dette atteint 50% de l'actif net », les exigences de fonds propres du supplément de cessionnaire pourvu de questions faisant l'objet d'une enquête et les progrès poursuivis en justice et démontrent un impact si les questions de licence, s'il vous plaît avis juridique complète cabinet d'avocats requis en vertu des dispositions pertinentes.
Source: site officiel de la Commission
Selon la dernière annonce de la Commission, du 7 Février, il y a encore 19 en attente de mettre en place une approbation de courtage joint-venture, qui Comerica Securities, président Golden Circle Securities, un rayon de titres, Han Hua Securities, Hua International Securities était mai 2019 le 17 mai pour obtenir des commentaires des organismes de réglementation. En outre, la mise en place de DBS Securities (China) Co., Ltd. demande Janvier 3 a également accepté par le SFC.
Source: Commission
Editeur: Cao Shuai
