2018 pour se mettre en conformité dans le secteur des valeurs mobilières et des contrats à terme.
Selon courtage journalistes chinois des statistiques incomplètes, au 30 Juin, en cas de violation des lois sur les valeurs mobilières présumées découlant de la surveillance ordinaire de la société, la CSRC et ses agences ont été de la décision de sanction administrative 34 / autorégulation de 27 maisons de courtage fichier.
« Approche de la société de fonds d'investissement des sociétés de valeurs mobilières et de gestion de la conformité de gestion » depuis le 1er Octobre, la mise en uvre 2017, la Commission cette année pour renforcer davantage les sociétés de valeurs mobilières d'inspection sur place.
34 billets, les irrégularités banque d'investissement et un mauvais contrôle interne chaque moitié. journaliste de courtage chinois a été informé que les travaux de classification de courtage et l'évaluation annuelle 2018 a été officiellement lancé en Juin. « Gestion de la conformité » cette année pour la première fois été inclus dans le classement et l'évaluation des objets bonus de sociétés de valeurs mobilières ».
Une mauvaise irrégularités de contrôle interne et de banque d'investissement et la moitié de la moitié
Du point de vue des types de irrégularités, la Commission et ses agences sur le billet, le 17 contrôle interne implique une mauvaise, 17 liés aux banques d'investissement. Courtage journaliste chinois a noté que les aspects de contrôle implique internes inappropriées du problème, dont beaucoup exposent le département des affaires ligne de billets conformité sensibilisation faible.
Alors que les États Securities Beijing Chaoyang titres Route département des affaires dans les ventes d'un régime spécial de gestion d'actifs, est cotée sur l'expérience de l'investissement du client et des incohérences dans l'expérience de l'investissement réel de votre service commercial, le client ne recueille pas les informations pertinentes, être encore vérifiée.
La présence des courtiers commerciaux des clients utilisent des ordinateurs pour négocier des actions pour le compte des clients de Haitong Securities Fuyang rivière des titres routiers services d'affaires.
Zhejiang Securities Qingdao, Shenzhen valeurs mobilières route personnel du département des affaires pour faciliter les irrégularités de financement des clients. Mais après Zhejiang Securities découverte de soi, la recherche et les risques potentiels peuvent contrôler activement la répartition des risques, et faire rapport au Bureau des valeurs mobilières de la réglementation Qingdao. Qingdao réglementation Bureau que le mouvement a traité indulgente par parcelle de loi.
Everbright Securities Shanghai Xianxia titres route service commercial au cours de la commission de l'offre non-publique du produit, les investisseurs Tang Moumou Département des fonds pour acheter des produits connexes réunis par le département des affaires de six employés. Les ventes fournissent sciemment de fausses informations aux investisseurs, inexactes, pas informé ses conséquences, ni refuser de vendre leurs produits.
D'autres violations du département des affaires également: Capital Securities Co., Ltd Qingdao Donghai valeurs mobilières de l'Ouest département des affaires ne fait pas la décision de changer la date des procédures de bureau pour les titres de manutention licence d'exploitation dans les 20 jours dans l'entreprise, le Tibet Oriental Fortune Securities Co., Ltd. chef de direction de l'entreprise Hefei montagne sous-marine du département des titres soumis aux dossiers de bureau de dépôt réglementaire existent contenu omissions importantes matériels.
Le vice-président Li Chao mois dernier pour assister aux clients des sujets de formation à la gestion des sociétés de valeurs mobilières de souligner à nouveau la cérémonie d'ouverture, le département de commerce des valeurs mobilières est le marché des capitaux stables première ligne de défense est le fonctionnement du marché des liens de base et la gestion, non seulement de se conformer aux lois et règlements la ligne de fond, mais aussi de tenir la ligne de fond éthique.
En outre, certains courtiers sont encore des cas de pénurie de personnel de conformité. Henan Securities Bureau de la réglementation a ordonné à la décision correcte des mesures de contrôle et de gestion a souligné, il est le système de gestion de la conformité centrale China Securities est pas parfait, le mécanisme imparfait, faible sensibilisation à la gestion de la conformité des entreprises, la conformité, l'insuffisance du personnel, la mise en uvre du système de gestion de contrôle interne ne sont pas en place; l'entreprise re-revenu entreprise, maîtrise des risques lumière, l'évaluation et le déséquilibre des incitations. Henan Securities Bureau de la réglementation publiquement condamné également pour les cadres supérieurs quand il était responsable des services bancaires d'investissement, la gestion de la conformité.
Sud-Ouest Guoxin première moitié du banque d'investissement est la Chine manger la plupart des billets
Au début de 2018, la Commission a publié un cas de six services bancaires d'investissement de courtage a été le résultat des sanctions réglementaires. Selon les rapports, les firmes de courtage ont été condamné à une amende en raison 2015--2016 années de violations des projets de banque d'investissement. Southwest Securities, Sealand Securities, CICC, Hualin Securities, l'Etat des valeurs mobilières et six jours les titres de vent de courtage en raison de la « banque d'investissement implique le contrôle des risques de conformité n'est pas efficace couverture complète, la mise en uvre du contrôle interne n'est pas une diligence efficace, en raison ne suffit pas la divulgation des informations ne sont pas exactes et complètes de gestion de suivi n'est pas responsable et d'autres « irrégularités et manger des amendes réglementaires, et a été inclus dans le dossier de crédit.
Il est à noter que, en plus du résultat traditionnel des fusions et acquisitions, les entreprises de souscription d'obligations a été envoyé dans la première moitié de cette année a marqué le début dans le premier ABS seul billet des valeurs mobilières Bureau de la réglementation.
Shandong valeurs mobilières Bureau de la réglementation a émis une lettre d'avertissement à prendre des mesures contre des valeurs mobilières Guoxin. L'enquête, des valeurs mobilières Guoxin comme ABS Zouping administrateurs de régimes de puissance, pas une diligence raisonnable complète sur la base d'actifs d'énergie ABS Zouping, il est délivré une partie « achat d'électricité et les contrats de vente Zouping Description des programmes spéciaux adossés à des actifs de crédit » de faux dossiers. Au cours de l'existence du pouvoir Zouping ABS, Guoxin Securities n'a pas rempli les obligations de divulgation d'informations pertinentes, pas superviser et de contrôler les flux de trésorerie de la situation des activités poursuivies et base d'actifs Zouping Electric Power Group Co., Ltd.
En fait, la première moitié de cette année, Guoxin Securities a également ramasser un autre billet. 21 mai soir, Guoxin Securities a déclaré l'annonce, émis par le SFC a reçu une « punition administrative préalable livre éclairé. » * ST Hua Ze parce que dans le processus de restructuration, en tant que sponsor et conseiller financier diligence a échoué, Guoxin Securities a été confisqué par la suite face à un total de pénalité de 28 millions de yuans.
Selon les statistiques de courtage journaliste chinois, il y a trois maisons de courtage ont reçu deux billets ou plus, respectivement, Southwest Securities, titres et valeurs mobilières Guoxin Donghai.
« Activités de banque d'investissement Les titres internes de contrôle Lignes directrices » Dès ce mois officiellement mis en uvre, la mise en uvre initiale de la nouvelle réglementation de l'industrie passera par une période de période d'ajustement. Selon les rapports des médias, la banque d'investissement organisé Securities Association of China sociétés de valeurs mobilières classe affaires directives de formation interne en fin du 2ème Juin. Responsable à la réunion que les titres de banque d'investissement de la société existante contrôle interne d'une simple formalité, les incitations excessives et d'autres circonstances, la mise en uvre du processus d'affaires, il est également susceptible de causer des problèmes dans le transfert des prestations. La mise en uvre de la nouvelle réglementation mettra l'accent sur la construction de contrôle interne. Les organismes de réglementation par le biais de mécanismes de partage de l'information et des mécanismes disciplinaires communes qui régissent les divers organismes pour mettre en uvre la nouvelle réglementation, le Bureau réglementation des valeurs mobilières sera également une maison à autour de la supervision et des conseils, et recueillera les éléments à vérifier.
Quel est l'impact du ticket d'accès répété?
journaliste de courtage chinois a été informé que les travaux de classification de courtage et l'évaluation annuelle 2018 a été officiellement lancé en Juin. « Gestion de la conformité » cette année pour la première fois été inclus dans le classement et l'évaluation des objets bonus de sociétés de valeurs mobilières ».
Contenu évaluation spécifique est, à la fin de 2017 avec les titres siège de la société Conformité du personnel de gestion de la conformité pour plus de 3 ans d'expérience de travail liée au domaine des valeurs mobilières, finance, juridique, comptabilité, technologie de l'information, la proportion du nombre d'employés du siège social d'au moins 1,5% et pas moins de cinq personnes admissibles d'avoir des points supplémentaires.
classement des points de courtage en valeurs mobilières annuels et les éléments d'évaluation 2018 de l'entreprise, la situation est des mesures prises par les organisations d'autoréglementation d'adopter une mesure d'autorégulation par écrit et les mesures disciplinaires, ainsi que trois autres éléments majeurs, 17 sortes de situations seront pénalisés.
2018 évaluation annuelle de la classification et l'évaluation des titres le 1 er mai 2017 au 30 Avril, 2018. Que ce soit au 30 Avril comme la frontière, a pris un « ticket » des sociétés de valeurs mobilières évaluation et l'évaluation au plus tard l'année prochaine sera affectée.
Étroitement liée à la classification et les résultats notation des titres de la marque de l'entreprise, l'allocation des ressources de réglementation, les coûts des entreprises de contrôle des risques et de l'industrie de l'exposition de l'innovation. Aujourd'hui, la gestion de la conformité est devenue un concept central de développement de l'industrie des valeurs mobilières de premier plan courtage. Mais en peignant un billet, nous avons constaté que la société les efforts de conformité des titres doivent être renforcés, et la performance des entreprises en valeurs mobilières ne peuvent pas être les seuls intérêts en premier, ignorant la conformité et gestion de contrôle des risques.
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