Récemment, la banque centrale d'un billet plus d'un million de niveau lutte contre le blanchiment d'argent, le blanchiment d'argent, plus verges.
14 février la banque centrale a annoncé un 27 AML billet d'haleine, impliquant Minsheng Bank, China Everbright Bank, Huatai Securities trois organismes en temps opportun à toute personne responsable de l'entreprise concernée, le montant des billets 23,6 millions de yuans, 18,2 millions de yuans et 10,1 millions de yuans - - un total de 51,9 millions de yuans.
Il est à noter que, quelques jours auparavant, la Banque du Département de la gestion d'entreprise a également annoncé un certain nombre de la sanction administrative de l'information, Unicom ouverte et argent Yeston deux agences de paiement pour des raisons similaires passibles d'une amende 23.726.700 yuans et 18.547.600 yuans, respectivement. 2020 vient de commencer, la banque centrale après une dizaine de millions de plus d'une amende lutte contre le blanchiment d'argent, ce qui reflète la réglementation renforcer vigoureusement les efforts de lutte contre le blanchiment d'argent.
Certains analystes estiment que le mouvement est la banque centrale est progressivement atteindre la couverture des institutions financières des entreprises blanchiment inspection de l'application de la loi anti-blanchiment. Cependant, en raison de dettes historiques clients de courtage peigne et des lacunes en termes de vérification de l'information à la clientèle, l'ensemble du secteur lutte contre le blanchiment d'argent contrôle interne est vraiment un défi.
Trois institutions financières ont reçu une amende de 51,9 millions de yuans
La banque centrale a annoncé pour un total de 27 billets Minsheng Bank, China Everbright Bank, Huatai Securities trois institutions financières, et 24 quand il était en charge de la personne d'affaires concernée (y compris les entreprises de carte de crédit bancaire, entreprise de courtage en valeurs mobilières, la technologie de l'information et le service juridique et de la conformité et d'autres ministères ).
Parmi eux, la Banque Minsheng, China Everbright Bank, Huatai amendes titres ont été de 23,6 millions de yuans, 18,2 millions de yuans et 10,1 millions de yuans, un total de 51,9 millions de yuans, 24 personnes sont responsables de ce qui précède les activités illégales devaient être punis par 10000 une amende allant de 80000 yuans.
Plus précisément, les infractions Huatai Securities comprend principalement trois aspects, « ne remplit pas l'obligation d'identification des clients », « avoir omis de déclarer les transactions suspectes », « les transactions avec les clients non identifiés. » Les deux banques plus deux - « Ne pas enregistrer les informations d'identification des clients et relevés de transactions », « ne pas présenter de grands rapports de transaction ».
Au cours de 2019 deux sessions, au nom des membres de la banque centrale pour accélérer la révision des propositions pour un système complet de « Loi sur le blanchiment d'argent » pour augmenter les sanctions administratives contre le blanchiment d'argent, le signal de libération de la réglementation plus stricte. gouverneur de la banque centrale Yi Gang était en conférence de travail financier sur le système de lutte contre le blanchiment d'argent, a déclaré la Banque populaire sera atteint d'ici 2020 pour les institutions financières des entreprises d'inspection couverture complète application de la loi anti-blanchiment, que les courtages dettes historiques et les lacunes existent, il est pas un petit défi.
Titres shortboard lutte contre le blanchiment d'argent à remplir
Les titres Huatai condamné à une amende de 10,1 millions de yuans, il est peut-être la plus grande quantité de courtier actuel de billets de lutte contre le blanchiment d'argent reçu. Avant cela, une maison de courtage de billets en raison de blanchiment d'argent et la réception anti-blanchiment insuffisante provient généralement de la branche locale de la banque centrale, et la plupart d'entre eux ouvert au département des affaires de courtage et de branche, le montant d'argent est généralement pas plus d'un million de yuans.
Huatai Securities a répondu que la société attache une grande importance à la question de la Banque populaire de Chine a souligné dans l'avis de sanction administrative, la loi qui fait l'objet d'une inspection au cours de l'enquête changement mis en place. Y compris le développement de spécifiques et mettre en uvre strictement le programme de réforme, et globalement de promouvoir l'identité historique des clients existants continuent d'identifier d'améliorer encore les mécanismes de lutte contre le blanchiment d'argent, une nouvelle génération de mise à niveau du système de lutte contre le blanchiment d'argent, les fonctions du système continue d'améliorer l'entreprise et d'optimiser l'identification client, les rapports sur les transactions suspectes et d'autres processus de travail, le renforcement de la supervision et l'inspection lutte contre le blanchiment d'argent.
« À l'heure actuelle, les opérations commerciales normales de l'entreprise, la peine n'a pas d'impact significatif sur les activités commerciales et la situation financière de la société. » Huatai Securities, a déclaré que la société continuera à renforcer le lutte contre le blanchiment d'argent mécanisme de contrôle interne, d'améliorer le contrôle interne et la gestion de la conformité, et de participer activement les autorités réglementaires se concentrent sur des sujets de recherche, l'industrie des valeurs mobilières afin d'améliorer les règles de lutte contre le blanchiment d'argent offrent des conseils et des suggestions.
2018, les banques commerciales ont commencé à tirer profit des organes actuels de sécurité publique pour saisir le pilote des données personnellement identifiables, défaut d'augmenter les informations de carte d'identité de résident, ainsi que les résidents de Hong Kong et de Macao qui voyagent aux passages du continent et d'autres informations de vérification dans le système de vérification en ligne, pour résoudre la carte d'identité de la validité des documents d'identité et les non-résidents remettre en question l'authenticité de l'information. Mais principalement par le biais de courtiers et d'autres canaux de nouveaux clients du conseil d'administration pour ouvrir un compte en ligne de vérification de l'identité, la police ne peut pas obtenir des informations de vérification en ligne directe, en particulier des difficultés à peigner l'histoire du stock des clients.
La conformité a également des sources de courtage dit, en raison de la gestion globale de l'expérience de l'industrie des valeurs mobilières et des fusions et acquisitions, le courtage d'inévitables problèmes d'irrégularités d'enregistrement d'information des clients individuels ou des archives historiques conduire à une perte d'informations de compte les informations manquantes d'identification des clients, améliorer le travail plus difficile. informations imparfaites sur l'identité du compte pour faire le point des mesures de contrôle des risques globaux conformément à certaines difficultés aux réglementations externes existantes, sera inévitablement identifiée comme un problème dans les contrôles d'identification de lutte contre le blanchiment d'argent. Aujourd'hui, le blanchiment d'argent entièrement mis à niveau, l'industrie doit prêter attention à ce sujet.
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