Huafu Securities a reçu récemment des amendes réglementaires, il est d'attirer l'industrie attention .
En raison de la spécification de la structure organisationnelle rectification Procédé, on spécification de la structure organisationnelle complète rectification L'activité réelle avant leur nomination, rectification Une proportion plus élevée de problèmes de conformité en retard, des entreprises telles que les carences de contrôle interne, Fujian Huafu Securities Regulatory Bureau a reçu un billet, et a ordonné des sanctions prennent leur personnel concerné des mesures réglementaires administratives.
Reporters appris que les maisons de courtage chinoises, valeurs mobilières ou Huafu condamné à une amende avec la filiale de private equity rectification Connexes. « Huafu Securities filiale de fonds de private equity devrait être rectification Il n'a pas fait un nouveau produit complet, et reflètent donc les contrôles internes ne sont pas en place de l'entreprise. « Comprendre la situation est proche de courtage Huafu Securities a déclaré aux journalistes chinois.
Huafu Securities contrôles administratifs internes imparfaits à proximité
11 juillet China Securities Regulatory Fujian Fook Securities pour une commande de disposer du personnel concerné des mesures réglementaires administratives. La raison en est que, après enquête, les normes Huafu valeurs mobilières dans la structure organisationnelle rectification Procédé, on spécification de la structure organisationnelle complète rectification L'activité réelle avant leur nomination, rectification Une proportion plus élevée de problèmes de conformité en retard, des entreprises telles que les carences de contrôle interne, les problèmes mentionnés ci-dessus reflètent le contrôle interne Huafu imparfaite des valeurs mobilières.
Les faits ci-dessus ont fait des produits, rectification Progrès des informations pertinentes, la description de l'entreprise et d'autres preuves.
Bureau de la réglementation du Fujian Securities a décidé de commander des valeurs mobilières Huafu à la date de réception de la présente décision par écrit dans les 10 jours ouvrables, selon les dispositions de la société de systèmes pertinents, la décision de disposer des personnes responsables, et de rendre la date de la décision dans les trois jours ouvrables rapport écrit au Bureau Securities Regulatory Fujian.
Reporters appris que les maisons de courtage chinoises, valeurs mobilières ou Huafu condamné à une amende avec la filiale de private equity rectification Connexes. La fin de 2016, l'Association des valeurs mobilières de Chine a publié les « titres des pratiques de gestion filiale du fonds d'investissement privé de l'entreprise » pour réglementer le développement des filiales de courtage de private equity, et ses filiales, les courtiers et l'auto-examen privé, soumis rectification plan rectification , rectification Période d'un an, puis, après une autre annonce les lots de spécification China Securities Association liste des filiales de courtage privé complété rectification , A obtenu le « certificat de naissance » de la filiale de courtage en private equity add business, achat d'actions ou des fonds supplémentaires ouverts.
« Huafu Securities filiale de fonds de private equity devrait être rectification Il n'a pas fait un nouveau produit complet, et reflètent donc les contrôles internes ne sont pas en place de l'entreprise. « Comprendre la situation est proche de courtage Huafu Securities a déclaré aux journalistes chinois.
filiale privée rectification Pénalité n'est pas le premier single
Avec la fin de 2016, « titres d'une filiale du fonds d'investissement privé entreprises pratiques de gestion » (ci-après dénommés « standard ») communiqué, la filiale de courtage de fonds de private equity dans l'industrie rectification Stade. Selon les exigences « standard », l'investissement direct et filiale de courtage sera progressivement transformé en filiale de courtage de private equity, et ce changement provoqué par les changements comprennent les filiales de private equity doivent effectuer la division des affaires et filiale de l'autre, une limitation claire de ses fonds propres ratio d'investissement, le mode « le promoteur ainsi que l'investissement direct » est limité et ainsi de suite.
Securities Association a demandé sa filiale de courtage de private equity de l'auto-examen conformément aux spécifications, préparer rectification Programme et soumettre le plan à l'Association des valeurs mobilières Bureau de la réglementation en 2017 avant le 16 Février, un mois et soumettre rectification Progrès.
Supervision et administration des filiales de courtage de private equity rectification Le temps est de 12 mois, d'ici la fin de 2017 rectification Expiration Association a annoncé les quatre groupes de la liste des spécifications de courtage de private equity filiale, 51 courtage en private equity filiale d'un total de 37 a obtenu le « certificat de naissance » pour terminer rectification Après la nouvelle entreprise peut continuer à acheter et ainsi de suite. Mais il y a un grand nombre de filiales privées n'ont pas terminé rectification « Les nouvelles affaires sont » et « ne doit pas ouvrir avant l'expiration de l'achat d'actions ou des fonds supplémentaires ne seront pas renouvelés. »
Pour 8 mai cette année, l'Association China Securities a annoncé une liste de douzième tranche de la plate-forme normalisée des sociétés de valeurs mobilières et les fonds de private equity et d'autres filiales, y compris le fondateur et les titres de Beijing Gao Hua Securities et filiales de private equity. Reporters trouvé, Hing gestion du capital de croissance de la Banque Huafu Securities Co., Ltd dans la sixième tranche (12 Février, 2018) rectification Complété et publié.
filiales de private equity rectification La réalisation effective inachevé condamné à une amende, et non le premier single. Plus tôt, Wan UFJ Securities millions de filiale de fonds d'investissement privé Chak Capital Investment Co., Ltd (ci-après dénommé Wanlian Chak) à l'achèvement de la spécification de la structure organisationnelle rectification L'activité réelle avant leur nomination, et en Septembre 2017, la Commission a souligné que les exigences réglementaires sont toujours pertinentes après cinq cas de produits illégaux Les investisseurs semblent d'abord la somme des contributions de l'argent.
Guangdong Securities Regulatory Bureau a ordonné la société a décidé d'augmenter le nombre de contrôles de conformité internes et soumettre des rapports d'inspection co-conformité, de la date d'émission au titre de cette mesure de réglementation dans les six mois, tous les deux mois pour la filiale de gestion du comportement de la conformité et les organisations spécification d'architecture rectification La mise en uvre des travaux à effectuer un contrôle de conformité internes pour détecter les activités illégales et l'élimination des risques potentiels et correcte, et d'améliorer efficacement les systèmes de gestion et des contrôles internes conformément à l'inspection, et après chaque examen dans les 10 jours de travail, à Bureau de soumettre le rapport d'inspection de conformité.
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