département des affaires de courtage d'un lot de produits financiers et a ordonné de suspendre d'affaires pour effectuer l'envoi illégal de l'activité de produits financiers pour les six mois, toutes les branches du service en appuyant simultanément sur le bouton « pause », ceci est le premier cas dans l'histoire!
Valeurs mobilières du Nord-A-part courtier inscripteur, a annoncé aujourd'hui que le soir, Bureau de la réglementation de Jilin Securities a récemment publié un « ticket »: valeurs mobilières du Nord a ordonné de suspendre d'affaires pour effectuer l'envoi de produits financiers six mois de la période du 11 mai au 10 Novembre de cette année, cette année seulement. Pendant ce temps, les valeurs mobilières du Nord a ordonné de faire des corrections, augmenter le nombre de contrôles de conformité internes sur toutes les branches des contrôles de conformité et soumettre des rapports d'inspection et de rectification rapport avant la fin d'Octobre de cette année.
Courtage China Securities Regulatory Bureau accès reporter aux billets de Jilin a constaté que Northeast Securities raison pour laquelle « manger carton rouge », car « il n'y a pas service commercial strict, les mécanismes de contrôle échouent et ainsi de suite. Le contrôle interne de la Société est imparfaite, la gestion chaotique. »
La vente est la personne responsable de la surveillance au sens des valeurs mobilières du Nord Département des ventes Changsha Furong Road, Li Meng, anciens employés, qui a allégué affaire criminelle de fraude contrat, l'enquête pénale est encore au stade. Le service commercial Décembre dernier a été suspendu Hunan valeurs mobilières Bureau de la réglementation pour effectuer l'envoi des activités de produits financiers pendant six mois.
Les titres du Nord-Est, a déclaré la réponse à ces problèmes, la société procédera à un auto-examen complet conformément aux exigences réglementaires et de rectification actif, les opérations de branche renforcement et la gestion du personnel, l'amélioration continue du contrôle interne de la société.
En effet, de plus en plus d'attention au cours des dernières années, la maison de courtage de produits financiers agence de vente. 2016 rapport annuel montre que l'année dernière, les titres du nord-est du revenu d'affaires des produits financiers de l'agent de vente net 26.875.700 de yuans, en hausse de 5,2% par rapport à l'année précédente, a également un service de vente pour effectuer une expédition a été suspendu six mois des produits financiers entreprise Guoxin Securities année dernière, l'envoi financier 2016 produit le résultat opérationnel net d'environ 119 millions de yuans, en baisse de 58,5%.
envoi du Nord-Est des valeurs mobilières de l'entreprise de produits financiers suspendu six mois
La même chose, deux billets, valeurs mobilières du Nord, les « leçons » considérables.
Jilin Securities Bureau de la réglementation 3 mai publié « pour mener à bien la décision sur les mesures réglementaires administratives prises pour suspendre des affaires de l'agence de vente et d'autres produits financiers à Nord-Securities Co., Ltd », a ordonné de suspendre Northeast Securities pour effectuer l'envoi de la période des produits financiers des entreprises de six mois à compter de mai 201711 à 10 Novembre, 2017 seulement.
envoi du Nord-Est des valeurs mobilières de l'entreprise de produits financiers manger « carton rouge », principalement en raison de « la présence de la personne responsable du département des affaires de l'entreprise stricte, les mécanismes de contrôle échouent et ainsi de suite. Le contrôle interne de la Société est imparfaite, la gestion chaotique. » Pas de participation des valeurs mobilières du Nord la fraude.
Selon l'enquête de Jilin Securities Bureau de la réglementation, Département des ventes Nord-Securities Changsha Furong Road, une ancienne fraude contrat présumé des employés, une partie du personnel et de courtiers Recommander privé du Nord Securities Co., Ltd ou la vente de non-auto-émis ou lot de produits financiers, plus longue durée, pour un montant de grandes, des conséquences graves, des effets indésirables.
Conformément au premier alinéa de l'article 70, paragraphe 6, « Surveillance et réglementation des valeurs mobilières des sociétés », Jilin Securities Bureau de la réglementation ont décidé de prendre les mesures réglementaires administratives suivantes valeurs mobilières du Nord:
Tout d'abord, l'ordre de faire des corrections, de rectification Northeast Securities devrait être achevé en 2017 le 30 Juin, et soumettre une rectification de rapport écrit de Jilin Securities Bureau de la réglementation;
Le second est ordonné d'augmenter le nombre de contrôles de conformité internes, valeurs mobilières du Nord effectuent des contrôles de conformité sur toutes les branches et soumettre des rapports d'inspection et de rectification rapport avant la fin d'Octobre 2017.
Le troisième est d'effectuer l'envoi ordonné de suspendre d'affaires pour six mois de produits financiers, terme sera du 11 mai, 2017-10 Novembre, 2017.
Reporters constaté que les maisons de courtage chinois, Jilin Securities Bureau de la réglementation au sens du « département des ventes nord-est des valeurs mobilières Changsha Furong route » 14 derniers Décembre ont été punis Hunan valeurs mobilières Bureau de la réglementation a ordonné de corriger et de suspendre le service des ventes pour effectuer l'envoi de l'activité de produits financiers pendant six mois, la période de 14 décembre 2016 au 13 Juin, 2017 seulement.
Selon la peine Bureau réglementation des valeurs mobilières du Hunan avis émis, le service commercial a les quatre questions suivantes dans l'envoi de produits financiers dans le processus:
1, le département des affaires des contrats d'affaires avec la garde importante des chèques en blanc, l'échec des bénéficiaires à mettre en uvre le système de double responsabilité, certains contrats importants sans réquisitionnées dossiers d'enregistrement.
2, service commercial envoi pour certains produits financiers ne sont pas organisés la formation, le marketing personnel de l'entreprise d'information comprennent des produits financiers incomplets.
3, Li Meng Sales ex fraude contrat présumé des employés, une partie du personnel et des courtiers en privé recommandation ou vente de titres non autonomes du nord-est émis ou lot de produits financiers, contrôles internes soldes échec du travail.
4, Li Meng ventes de problème de fraude contrat est présumé ne pas signaler sans délai au Bureau des valeurs mobilières du Hunan réglementation.
Il est entendu, Changsha Bureau de sécurité publique du Département des enquêtes économiques a dénoncé une fraude de contrat Furong route titres nord-est des valeurs mobilières du personnel du département des affaires avant Li Meng affaire criminelle, l'enquête criminelle est encore au stade.
Guoxin, GF, Zhejiang, CIC "punir col"
Depuis l'année dernière, en plus du Nord-Est en raison de ses valeurs mobilières du service commercial condamné à une amende envoi illégal de produits financiers entreprise, il Securities Guoxin, GF Securities, Valeurs mobilières Zhejiang, titres de placement et donc également condamné à une amende.
Novembre dernier, Liangxi Wuxi, Jiangsu Guoxin titres Securities entreprise en raison de l'envoi illégal de produits financiers, a été suspendu Bureau réglementation des valeurs mobilières du Jiangsu pour effectuer l'envoi de la période des produits financiers des entreprises de six mois du 4 Novembre 2016 au 4 mai 2017 seulement.
Selon l'avis de sanction Bureau Shenzhen sorti en Novembre l'année dernière, Valeurs mobilières Guoxin à Tianjin, Jiangsu, Qingdao, département des affaires l'envoi de quatre questions suivantes de l'activité des produits financiers dans la réalisation:
1, client individuel n'a pas signé les risques avant l'achat de paiement des produits financiers Déclaration de divulgation;
2, les clients individuels dans l'achat de produits financiers, leur tolérance au risque et le niveau de risque ne correspond pas au produit, selon le département des affaires spécifié et le client ont signé la « évaluation appropriée des produits financiers et informer la confirmation de l'investissement à la clientèle »;
3, ne pas produire des documents pertinents pour référence aux clients individuels lors de la signature du contrat;
4, dans la partie du dossier « plan de gestion d'actifs » erreur décrit comme « confiance ».
Shenzhen Bureau estime que cela indique que la lettre de la gestion centralisée des produits financiers dans l'entreprise lot est pas en place, le contrôle interne est imparfaite expédition des affaires de produits financiers, son action réglementaire de correction de charge.
Novembre dernier, et GF Securities Département des ventes lot de produits financiers en raison d'irrégularités et condamné à une amende.
Dernière Août, un département des affaires de titres de placement Shanghai condamné à une amende envoi illégale de produits financiers.
Selon l'annonce montre que Zhejiang Securities Bureau de la réglementation, Zhejiang Securities Qing Tian Huating rue des titres du service commercial, Qin Kai titres routiers clients professionnels la capacité de résister à la présence du produit ne correspond pas au niveau des produits financiers risque de risque Pas aux employés pour les clients pour la négociation de titres opérations , à défaut de gérer les changements « affaires » Securities permis procédures et d'autres actes.
Courtage journaliste chinois a appris que la Commission avait le pouvoir lors d'une session de formation de maison de courtage, a déclaré que les nouveaux débouchés de courtage, sorties de lumière, gestion de réseau à distance et difficile à contrôler, l'expédition des produits financiers de gestion appropriée des différends, les défauts de paiement se sont produits.
Les autorités ont déclaré lors de la réunion, les exigences réglementaires actuelles comprennent: la détermination de la planification du réseau raisonnable et système de gestion d'autorisation d'établissement d'affaires, tous les types de service commercial conforme aux exigences réglementaires, renforcer l'efficacité des bureaux de gestion et de succursales de contrôle, de réduire l'aléa moral personnel, courtage stricte application de la appropriée la gestion, faites attention au risque de gestion et de contrôle par défaut, à renforcer la gestion des transactions connexes.
Selon les statistiques des autorités réglementaires, en Janvier 2016 jusqu'à la fin de Novembre 2016, la maison de courtage de produits financiers agents commerciaux Le bénéfice net total de 4,171 milliards de yuans.
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