titres CRE appel conférence « Li Li Kui de Gui jeu » déclenché par la tempête, la poussière est retombée.
titres de la CRE pour les invités de la conférence téléphonique a été l'incident en question, la Commission le soir du 27 annoncé a terminé les travaux d'enquête et vérification pertinents, chercheur Pan Wentao comme des titres CRE, n'a pas vérifié la présence de « experts » externes pour les cas de divulgation non autorisée les procès-verbaux de la recherche pour les clients , ainsi que son statut associés « experts » sans situation réelle est encore organisé plusieurs expositions itinérantes et invitent les clients aux « experts » et d'autres questions à parler d'une conférence téléphonique, en violation devrait faire preuve de prudence reconnue par l'industrie des valeurs mobilières et les conseillers en placement, l'honnêteté et de diligence attitude responsable de fournir l'investissement des services consultatifs et d'autres dispositions pertinentes, Pan Wentao prendre des mesures de contrôle administratif identifiés comme candidats inappropriés, de la date des mesures à prendre, Pan Wentao ne peut pas détenir des titres et investissements liés au terme des services de conseil effectivement exécuté des tâches ou responsabilités liées à 3 ans .
En même temps, les titres CRE à émettre par des mesures réglementaires prises lettre d'avertissement administratif.
Sachant qu'un expert est pas réel, il a également invité à plusieurs reprises à parler
Enquête par le SFC, Pan Wentao comme des titres CRE chercheur, n'a pas vérifié la présence de la libération non autorisée du procès-verbal de la recherche pour les clients sous le statut « expert » externe, ainsi que son statut associés « experts » sans situation réelle est encore organisé plusieurs expositions itinérantes et d'inviter le client « experts » pour parler à un appel conférence sur d'autres questions, en violation du personnel de l'industrie de conseil placement en valeurs mobilières et des contrats à terme devraient être reconnus de façon prudente, honnête et diligente pour fournir des services de conseil d'investissement et d'autres règlements pertinents. CRE valeurs mobilières conseil en gestion de l'investissement des entreprises en place, le programme d'audit interne n'a pas réussi à détecter ces problèmes, en violation des dispositions pertinentes de la gestion de la conformité.
202027 Mars Guizhou Securities Regulatory Commission du droit administratif de prendre des mesures réglementaires identifiées comme un candidat approprié pour le Pan Wentao, les titres émis par la Chine Chong mesures réglementaires prises par lettre d'avertissement administratif. A partir de la date des mesures à prendre dans les trois ans, Pan Wentao sert pas liés à l'investissement des entreprises de conseil valeurs mobilières et liée à l'exercice effectif des droits ou des responsabilités.
3 ans ne doivent pas se livrer à des titres et des contrats à terme de conseil investissement des entreprises liées à l'entreprise, qui pour les particuliers, ce qui équivaut à la fin de sa carrière dans les titres pratiques de l'industrie.
Pan Wentao, a travaillé dans les titres d'Etat, la performance des titres de la CRE de leurs fonctions, en 2016-2017 dans les affaires générales des valeurs mobilières en Juillet 2018 pour se livrer à des investissements des entreprises de conseil.
Auparavant, les titres de la CRE, il dit le chercheur a été suspendu et a ordonné de lancer les mécanismes de reddition de comptes, les responsables auront lieu une diligence raisonnable pertinente, rigoureuse, réunion d'échange, procès-verbaux des réunions et des vérifications de conformité de l'étude, renforcer la gestion interne.
pénalités enquête, le mois Commission application de la loi de Thunder
D'après les résultats de l'enquête pour annoncer la punition, la Commission a pris seulement un mois, de Thunder surveillance stricte de l'application de la loi montrent la tendance.
19 février soir, la conférence appelle groupe de médias Institut de recherche sur les valeurs mobilières CRE invité à cause des faux secrétaires exécutifs étaient vraiment « faux direct » et conduit parfois à des préoccupations du marché.
Dans cette conférence téléphonique, une demande donnant sur Hangzhou Network Technology Co., Ltd (appelée « recherche du réseau ») de « Président Chen » publié quelques pas déjà signalé dans l'information « bien », mais fait référence à la plate-forme de 2019 profit , les revenus des licences et des données détaillées internes KPI Nouvel an et ainsi de suite. Cependant, dans la session Q & A après quelques minutes, le Secrétaire du Conseil Ma Chao « Le président Chen, » En regardant le réseau sur place était d'exposer le téléphone d'identité faux.
« Le président Chen à la fin est de où? Vous cherchez à plus de milieu surnommé Chen. » Reporters appris que, dans environ 16 minutes dans des enregistrements live, Ma Chao dans la connexion d'accès jette cette question peu après, en même temps et remis en question, " ne soyez pas si tromper les investisseurs », et la société n'a jamais divulgué les objectifs mensuels et annuels. Selon le site officiel de l'information de réseau à la recherche, l'affichage divulgué secrétaire Ma Chao du conseil d'administration pour l'équipe de direction de la société ne fait, les dirigeants « Chen ». En fin de compte, le champ à l'appel conférence et présenter des excuses Ma Chao a interrogé CRE Securities parties prenantes de l'équipe des médias à la fin, la question est aussi rapidement fermentée dans la plate-forme de réseau.
La réunion a demandé aux invités, la situation sur l'identité de faux spot a été exposé, avait peu nombreux. La diffusion de l'enregistrement point de vue du réseau dans le dialogue entre les parties, la conférence téléphonique des analystes pourrait ne pas être la première fois invité des experts contrefaits, posant avec vue sur le personnel du réseau. Des choses semblables avaient déjà passé une fois.
CRE Securities A-part des sociétés cotées en Chine, Chong Yang sécurité, une filiale en propriété exclusive, créée en Janvier 2002, le pilote est le premier courtier en valeurs mobilières Internet, le champ d'activité comprend la souscription des sponsors, des fusions et acquisitions et la gestion d'actifs. Vous cherchez le réseau sont répertoriés dans la Bourse de Shenzhen samedi Co., Ltd (appelé « samedi ») une filiale, acquise plate-forme de base samedi pour le marketing Internet, ses couvertures d'affaires de la publicité traditionnelle Internet, marketing social et des services d'affaires électroniques, principaux clients incluent Tencent, Baidu, Netease et d'autres géants.
Un des analystes de courtage anonymes ont fait remarquer que, par voie de tiers, s'il vous plaît « experts » il peut y avoir « faux », les agences ont l'obligation de vérifier, émission de titres de la réaction Institut des valeurs mobilières CRE CRE pas stricte sur les questions de conformité pertinentes, après tout, les investisseurs peuvent investir dans la distribution de contenus à travers cette réunion, impliquant la divulgation de l'information exigent rigoureuse, voire d'experts dans les sociétés cotées liées, ne peut pas vérifier les informations vraies et fausses, vous pouvez les investisseurs induire en erreur mise en page, avec des conséquences néfastes de la perte.
Institut de recherche CRE Securities, a déclaré dans un communiqué le 20 Février, inviter briefing des participants a été recommandé par une société d'experts tiers, il a été dominant gestionnaire de produit plate-forme réseau « ligue mineure », mais la société n'a pas réussi à saisir le personnel responsable et vérification Vous cherchez le réseau de leur départ, il a été présenté comme un « réseau d'experts se pencher sur la distance », après vérification, la confirmation du chiffre d'affaires de la société. En termes de mesures prises,
Événements continuent à laisser mijoter, conduit à la préoccupation de la Commission. Commission événement Février 21 du soir, en réponse à un journaliste a demandé à la manière par les responsables des départements concernés, la Commission a indiqué qu'elle avait commencé l'enquête sur les incidents et la vérification. Après vérification de l'existence d'activités illégales liées aux institutions et aux particuliers, seront traités sévèrement conformément à la loi conformément à la réglementation.
Commission: toute l'industrie devrait se fonder sur cet incident comme un avertissement, la maîtrise de soi
Le SFC a déclaré que les intermédiaires en valeurs mobilières et leurs employés de bonne foi le respect, la diligence raisonnable est la base du développement de l'industrie, en relation directe avec les droits et intérêts légitimes des investisseurs et le fonctionnement du marché. L'industrie doit être fondée sur cet incident comme un avertissement, le contrôle auto introspection, construire une Cherish solide réputation professionnelle et de respecter l'éthique professionnelle ligne idéologique de la défense, ferme de la conformité de contrôle interne « clôture » à la pratique « le respect, l'intégrité, le professionnalisme et son » concept d'entreprise dans le processus, avec de bonnes institutions du patrimoine culturel pour promouvoir le développement de la stabilité de la ligne de haute qualité Zhiyuan et de l'industrie.
Président de la SFC sera facilement Rempli travaillé dans le fonds de l'industrie des valeurs mobilières réunion de mobilisation de la construction culturelle, a déclaré la faible augmentation de la construction culturelle, l'insuffisance de contrôle interne supervision et l'inspection quotidienne de la part du fort risque moral de l'entreprise, ce qui reflète la forte industrie, les institutions et les effets sociaux des pauvres le personnel d'effectuer des inspections spéciales. Un manquement grave à l'esprit de l'industrie culturelle des activités illégales, « coups » « sous la main impitoyable, » mettre le mot strict, la mise en uvre de la « double peine » et la « vie responsabilité », affectera sérieusement la réputation de l'image de l'industrie du « mouton noir » en temps opportun à ressorte propre l'industrie.
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