Après la supervision financière stricte a continué l'escalade travail réglementaire plus raffiné, les dimensions des sanctions augmentent également.
Courtage China Securities journaliste Bureau de la réglementation du Guizhou, Bureau de la réglementation Qingdao, Zhejiang Securities Bureau de la réglementation, du Jiangsu Securities site Web du Bureau de la réglementation a été informé que davantage de titres des bureaux de réglementation une fois de plus axé sur un billet, impliquant Dongguan Securities, la richesse Orient Securities, les États titres, de courtage Western Securities and quatre autres.
Courtage journaliste chinois a noté que la puni la plupart des petites courtage, sociétés de valeurs mobilières impliquées dans la souscription d'obligations, de courtage, de la banque d'investissement et d'autres unités d'affaires: Dongguan la collecte de fonds Les titres ne sont pas une réglementation efficace des émetteurs d'obligations, courtiers Oriental Fortune Securities violations Voiturier Trader, États Securities a trois nouveaux administrateurs n'a pas effectué de vérification des obligations; Western Securities conseiller financier indépendant à l'inefficacité de la surveillance continue du projet.
Sud de la Chine, un des initiés de l'industrie de courtage cotées en bourse, banque d'investissement, la souscription de la dette et d'autres liées à la charge de travail des entreprises est relativement importante, faciles à reproduire certaines lacunes. Dans le secteur spécifique, en raison du style différent de chaque entreprise, les grandes entreprises ont tendance à être plus robuste style général, les exigences de conformité sera naturellement plus élevé.
Cependant, les quelques billets ont aucun montant spécifique de la peine, a été publié une lettre d'avertissement, être alerte, ainsi que les lois et règlements pertinents pour améliorer l'apprentissage, améliorer le système de contrôle interne.
En outre, une société à terme - grande marge à terme représentait la rupture du contrat a également reçu un billet.
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la collecte de fonds des valeurs mobilières Dongguan n'est pas une réglementation efficace des émetteurs d'obligations
14 septembre Guizhou Securities Bureau de la réglementation, a déclaré Securities Dongguan comme le Long County pour le drainage Corporation "15 Dette à long Lane" de performance fiduciaire des droits a effectué une inspection du site.
L'enquête, Valeurs mobilières Dongguan problèmes suivants: l'émetteur sera « 15 Long Lane dette » à lever des fonds à prêter 225 millions de yuans dans le Guizhou long Comité de gestion des zones de développement économique, Guizhou Guilong Zone économique urbaine d'investissement et de développement Co., Ltd (maintenant renommé Guizhou votre-industrie (Group) Co., Ltd), la ville de Guiyang cercle économique Guilong quartier général de la construction de la zone économique urbaine (maintenant rebaptisé Guizhou express comité de gestion de la zone Cluster logistique), le logement à long comté et la construction urbaine Bureau, Guizhou Longli zone économique de développement la construction et le développement Co., Ltd, le transport longue comté Bureau, dragon Guizhou développement Industrial Co., Ltd et long County Water Authority 8 units.
Il est rapporté que « l'émission d'obligations d'entreprises et de l'approche de gestion commerciale » Article XV: l'émission publique d'obligations de sociétés à lever des fonds devraient être utilisés à des fins de vérification, émission non publiques des obligations d'entreprises à lever des fonds doit être utilisé dans le but convenu. À l'exception des entreprises financières, à lever des fonds peuvent être prêtées à d'autres. Par conséquent, les titres Dongguan à titre de fiduciaire des obligations, ne poussaient pas à l'émetteur de se conformer aux réglementations en vigueur.
Guizhou Securities Regulatory Bureau a déclaré que, conformément à la réglementation en vigueur, a décidé de prendre des mesures de contrôle administratif a émis une lettre d'avertissement aux titres Dongguan, et appelle des lois et règlements pour améliorer l'apprentissage, d'améliorer le système de contrôle interne, poursuivre strictement la responsabilité du personnel concerné, avertissement, prévenir de tels problèmes se reproduire.
2
violations des courtiers en valeurs mobilières Oriental Wealth Trader avec voiturier
les professionnels des valeurs mobilières envoi illégal des clients pour le compte de ses titres est l'un des cette peine année la plus touchée.
11 septembre Bureau de la réglementation Qingdao, a déclaré Zheng-Guang Li durant son mandat de courtier Qingdao East Fortune Securities avec le département des opérations sur titres Hing Securities, il y a des actes d'investisseurs privés reconnus aux titres d'achat ou de vente, a été émis une lettre d'avertissement à prendre des mesures réglementaires.
« Courtier en valeurs mobilières Dispositions provisoires » Article XIII courtier en valeurs mobilières actes suivants sont interdits:
1, pour les clients pour l'ouverture du compte, l'annulation, le transfert de titres de souscription, les transactions financières ou l'accès, le transfert, l'enquête et d'autres questions;
2, de fournir, de diffuser l'information à la clientèle faux ou trompeurs, ou pour inciter les clients à la négociation de sécurité inutiles;
3, a accepté de partager les revenus de placement et les clients, l'engagement ou la perte de compensation pour la vente de titres de titres à revenu clients commerciaux;
4, prendre leurs rivaux, les concurrents entrent dans les locaux commerciaux et d'autres moyens illicites pour convaincre les clients d'attirer des clients;
5, divulgation de secrets commerciaux ou la vie privée;
6, par l'intermédiaire de financement entre les clients, des garanties ou d'autres installations;
7, pour fournir aux clients des établissements de services ou d'installations commerciales illégales, ou par Internet, les médias d'information dans la sollicitation des clients et des activités de service à la clientèle;
8, commandé par son agent dans la sollicitation de la clientèle et les activités de service à la clientèle;
9, porter atteinte aux intérêts légitimes du client ou d'autres actes perturbent l'ordre du marché.
De toute évidence, la violation Zheng Guang Li de circonstances dans lesquelles l'article 1.
Il est intéressant de noter que les stocks de praticiens en valeurs mobilières illégales, la gestion de fortune a toujours été l'une des principales violations réglementaires. Cette année, le nombre de professionnels des valeurs mobilières des actions illégales ont considérablement augmenté la peine encourue. Selon courtage Chine statistiques correspondant montrent que l'année a été condamné à une amende de 21 spécialistes des valeurs mobilières, Confiscation plus de 70 millions d'articles.
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États des valeurs mobilières n'a pas effectué de vérification des obligations
4 septembre Zhejiang Securities Bureau de la réglementation, a déclaré sur la recommandation des titres de capital énumérés entreprises de médias Sheng-journée a été vérifiée.
États titres acquis trois parts émises par la Banque de Shanghai à détenir un certificat de jour des médias de dépôt, le montant de 114.900.000 de yuans. Conformément aux règlements pertinents, les certificats de parts de dépôt à titre de garantie pour les prêts ne peuvent être dans le but de l'ouverture et de l'utilisation.
Zhejiang Securities Bureau de la réglementation est d'avis que les États Securities n'a pas rempli les obligations de vérification minutieuse, ont fait qu'une copie de la lettre d'enquête de la Banque de Shanghai dans les documents de travail de vérification. Dans l'attention à la lettre d'enquête « est engagée à titre de garantie, ou utiliser des restrictions » colonne pour la prochaine vierge, autre procédure de vérification indépendante n'est pas mis en uvre, ni pour confirmation des conditions anormales, entraînant une défaillance trouver les médias Sheng-jour 114,900,000 certificats de yuans de dépôts promis faits non divulgués.
Conformément aux règlements pertinents, les mesures de surveillance et de gestion adoptées Bureau de la réglementation des valeurs mobilières du Zhejiang a émis une lettre d'avertissement aux Etats valeurs mobilières et portés au crédit des valeurs mobilières et des archives d'intégrité du marché.
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Western Securities surveillance continue inefficace projet de soins fiscal
3 septembre Jiangsu Securities Bureau de la réglementation, a déclaré Western Securities est un conseiller financier indépendant engagé par le bleu biochimique Feng dans l'acquisition de l'Arche du Shaanxi Pharmaceutical Co., Ltd, Wang Keyu, Hu Jian est le promoteur du projet. M & période de surveillance continue devrait être complète l'exercice 2015 en cours et 2016. Mais le stock occidental n'est pas de la date du rapport annuel biochimique bleu Feng 2016 divulgué dans les 15 jours pour les questions liées à la mise en uvre d'une grande opinion de restructuration des actifs émis par la surveillance continue et faire une annonce.
Article 38 « de restructuration des actifs de l'approche de gestion des sociétés cotées », un conseiller financier indépendant devrait être associé à une importante restructuration des actifs de la société cotée et la mise en uvre du rapport annuel cette année, le premier exercice après la date d'achèvement de la présentation du rapport annuel dans les 15 jours les grandes questions de restructuration d'actifs liés à la mise en uvre de l'avis émis par la surveillance continue.
Jiangsu Securities Bureau de la réglementation a décidé d'avertissement à Western Securities, Wang Keyu, Hu Jian.
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Zhongda marge à terme représentait violation de l'accord
surveillance stricte a continué l'escalade, l'industrie à terme comme un sous-secteurs financiers spécialisés ne peuvent pas « immunitaire », cette année un certain nombre d'entreprises à terme pour manger le billet de surveillance. En Juin, l'association mi-temps a révélé les 21 entreprises à terme à la fin mai par la discipline de la discipline.
11 septembre Bureau de la réglementation des valeurs mobilières du Zhejiang a déclaré que dans le fonctionnement des grands contrats à terme - le processus de scénario suivant "Zhongda Futures Hou Chao No. 1 Plan de gestion de l'information": 15 septembre, 2017, 18 septembre et 19 septembre après comptabilisation des contrats à terme de marge règlement de clôture des comptes violé le contrat 29; Septembre, 2017, la marge à terme comptable pour violation d'un accord de contrat.
Ces faits reflètent les grands contrats à terme ne sont pas strict devoir de bonne foi aux clients, et non la mise en place effective et la mise en uvre de la gestion des risques et les systèmes de contrôle interne et les processus. Zhejiang Securities Bureau de la réglementation a décidé de prendre des mesures de surveillance et de gestion doivent être commandés pour corriger les grands contrats à terme, et le 30 Septembre pour compléter la rectification, soumettre un rapport écrit.
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