En raison de l'utilisation des fonds levés surveillance ne sont pas en place, ne reconnaît pas l'émetteur détourné 1,22 milliard de yuans pour l'achat de financière et le remboursement des prêts privés pour l'achat de la gestion financière, Sealand Securities Regulatory Jiangsu Securities Regulatory Bureau a émis une lettre d'avertissement.
En fait, les deux dernières années, en raison des problèmes dans les cas de peine de détention d'obligations sont communes, depuis 2018, a été à Dongguan, monarque, Golden State, la mer de Chine orientale, Zhongshan et bien d'autres sociétés de courtage ont ainsi reçu un billet.
Toutefois, en raison du système actuel fiduciaire national doit encore être améliorée, que le statut de chef de file de l'industrie fiduciaire devrait difficile de changer à court terme. Avec la tendance de développement de la normalisation des paramètres par défaut des obligations, obligations de fiduciaire de la gestion des risques futurs ou plus apparaîtra.
Détournement de l'émetteur à rembourser 1,2 milliard d'acheter des prêts financiers et privés
Selon l'annonce, Jiangsu Securities Bureau de la réglementation a eu sur les valeurs mobilières Sealand dans la ville de Wuxi Wuzhou international de la décoration Co., Ltd (ci-après dénommée l ' « émetteur ») a publié « 16 étain île 01 » « 16 étain île 02 » « 1701 Île Tin » Obligations de sociétés cas pratiques ont été examinées.
L'enquête a révélé que l'utilisation des fonds levés surveillance des valeurs mobilières Sealand de l'émetteur ne sont pas en place, ne reconnaissent pas qu'il ya 1,22 milliard de yuans pour collecter des fonds au cas où il est non-utilisation dans le but convenu, dont 595 millions de yuans pour l'achat de la gestion financière, 625 millions yuans utilisé pour rembourser les prêts privés pour acheter la gestion financière.
Sealand Les titres émis en 2016, 2017 rapport de garde, l'émetteur de déclarer tous les fonds recueillis ont été utilisés pour le fonds de roulement de supplément ou le remboursement des prêts.
Jiangsu Securities Bureau de la réglementation est d'avis que Sealand Securities a échoué à une surveillance continue et vérifier régulièrement si l'émetteur à lever des fonds et prospectus des obligations de sociétés convenu à l'unanimité, ne pouvait pas être vrai, exacts, complets, en temps opportun et équitable divulgation de l'information, à défaut de diligence le strict respect des normes et des règles de pratiques réglementaires, conformément aux règlements et conventions pour remplir leurs obligations. Il a été décidé de prendre sa lettre d'avertissement émis par des mesures réglementaires et d'exiger de l'entreprise de renforcer l'étude des lois et règlements pertinents, renforcer la conscience respectueux des lois de conformité, mettre fin à des actes illégaux.
Bond problèmes de gestion fiduciaire encore en suspens
L'année dernière, à la suite de Dongguan Securities dans la période de « 15 Long Lane dette », « 15 Huarong dette », « 16 dette du comté », comme fiduciaire des obligations, pas diligence, pas réussi à trouver le mouvement de l'émetteur, rétrocèdent les fonds soulevé d'autres raisons , respectivement, en Septembre et Décembre par le Bureau de la réglementation du Guizhou et du Hunan Securities Regulatory Securities a émis une lettre d'avertissement.
En Août 2018, la State Securities et Guotai Junan également parce que les deux omis de surveiller efficacement l'émetteur à lever des fonds, les organismes de réglementation concernés, respectivement, ont reçu une lettre d'avertissement du Guizhou et du Gansu Securities Regulatory Securities Bureau de la réglementation.
En fait, les deux dernières années, en raison des problèmes dans les cas de peine de détention d'obligations sont communes, depuis 2018, a été à Dongguan, monarque, Golden State, la mer de Chine orientale, Zhongshan et bien d'autres sociétés de courtage ont ainsi reçu un billet.
Plus tôt, le 22 Mars, la Commission a annoncé que 36 unités ont été achevées et les titres connexes de la réglementation Bureau 2018 obligations spéciales d'affaires inspection sur place de 63 sociétés de valeurs mobilières. L'inspection a constaté que si commun dans le système des courtiers passé est pas parfait, pas normalisée entreprise souscription considérablement réduite, mais dans une diligence raisonnable, l'utilisation du produit, la divulgation de l'information et d'autres questions sont encore en suspens.
Pour les problèmes identifiés, le pertinents Bureau de la réglementation des valeurs mobilières a contesté une lettre d'avertissement à cinq organismes, a ordonné de faire des corrections et autres mesures réglementaires administratives, la même période, l'émetteur des titres de la société appartenant à procéder à l'extension inspection des valeurs mobilières Bureau de la réglementation, a pris les 12 corps et quatre personnes responsables les 16 mesures réglementaires administratives.
système fiduciaire doit être amélioré
« L'essentiel est que le courtier aussi difficile de remplir leurs fonctions de surveillance des émetteurs du Parti B Parti. » Une ancienne activité de courtage d'obligations, a déclaré aux journalistes, en utilisant la flèche pour la collecte de fonds Supervise, par exemple, pour lever des fonds levés sont mis dans un compte spécial il est évident que tant que les courtiers veulent vérifier, il est facile de trouver et émetteurs de collecte de fonds utiliser la conformité.
Comme nous le savons tous, détenus par le fiduciaire d'un souscripteur multi-plomb de la dette de l'entreprise. Cependant, une relation plus étroite entre les intérêts des émetteurs et des preneurs fermes, alors que les détenteurs d'obligations et les conflits d'intérêts potentiels, ne convient pas en tant que fiduciaire.
D'autre part, ces dernières années, l'émission sur le marché des obligations de sociétés continuent d'accumuler, les défaillances des obligations sont également devenus la norme, dans ce contexte, le courtier est difficile de continuer à payer beaucoup de main-d'uvre et de ressources pour traiter et éliminer les risques associés à l'événement. Surtout par rapport aux banques, sociétés de courtage ne profitent pas de la vérification financière et de la gestion financière et le contrôle, l'embarras même, « l'inégalité des droits et responsabilités de fiduciaire » de.
Certains analystes ont également souligné que même si le système de divulgation de l'information exige que les émetteurs doivent communiquer en temps opportun des informations pertinentes pour assurer l'efficacité de la divulgation de l'information, mais les émetteurs du marché des obligations de divulgation en général d'information basse fréquence et des événements importants dans la divulgation de l'information, la distribution les gens choisissent de ne pas divulguer ou rare qu'après la présentation effective du phénomène. En outre, les lois et les sanctions des règlements existants pour les émetteurs, les intermédiaires faibles, pas de fortes contraintes de fond, ferment les yeux sur l'émetteur des activités illégales objectivement des intermédiaires.
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