Octobre dernier, l'approche de gestion mise en uvre officielle des titres de conformité a déclenché une vague de recrutement de conformité jusqu'à la fin de l'année dernière, la plupart des courtiers par le recrutement externe, le transfert interne Kong a été installé pour la façon dont le nombre d'agents de conformité approche exigences.
Cette année, avec les directives de contrôle interne des banques d'investissement et mis en uvre promulgués, ainsi que le blanchiment d'argent, le sexe et d'autres tâches appropriées ont augmenté, les agents de conformité de courtage encore en pénurie. Plus conformité de l'industrie et de gestion de l'information en ce qui concerne, « le nombre d'agents de conformité pour le corps et le volume des affaires et la complexité de mise en correspondance. Secteur de la gestion de l'information avec le déclenchement de la vitesse et du personnel ne sont pas adaptés. Grande conformité de l'industrie de la gestion de l'information a été ne suffit pas ".
Il est intéressant de noter que certains organismes de réglementation de laisser les personnes ayant une vaste expérience des entreprises de courtage, d'enrichir leur expérience de la réglementation, est le meilleur personnel de la haute direction de la conformité de choix, un certain nombre d'entreprises de courtage également prêts à ouvrir un code de prix élevé.
Courtage journalistes chinois parcourir récemment les sites d'emploi et ont trouvé plusieurs courtiers embauche toujours responsables de la conformité, y compris petits et grands département de gestion de l'information de courtage de courtage (ou filiale), les branches et le département des affaires.
Le travail volume d'affaires, les agents de conformité toujours serrés
Dernière 1er Octobre mesures de gestion des titres de conformité en vigueur. Nombre d'employés de conformité conformément aux exigences « des titres d'orientation de la conformité de la mise en uvre de la gestion » de « siège de la société de valeurs mobilières Service de la conformité avec plus de 3 ans des domaines pertinents de valeurs mobilières, de la finance, juridique, comptabilité, technologies de l'information et d'autres expériences de travail du siège de la société rapport du personnel ne doit pas être inférieure à 1,5% et pas moins de cinq personnes ".
Courtiers indique le plein respect du personnel requis. directeur de la conformité de courtage ainsi que deux de taille moyenne courtage chinoise a déclaré aux journalistes que les responsables de la conformité de son entreprise sont conformes aux exigences de la réglementation avec le plein, se déplacer à grande échelle ensemble des cas responsables de la conformité ont été observés.
« L'année dernière, il y a en effet beaucoup de maisons de courtage sont l'embauche d'agents de conformité, mais cette année, est encore relativement faible. Pour vérifier la deuxième moitié de la réglementation, nous avons essentiellement été avec les pleins (agents de conformité) vers le haut. » Une région occidentale de taille moyenne le directeur de la conformité de courtage combiné a déclaré aux journalistes chinois de courtage.
directeur au-dessus de la conformité a déclaré qu'en vertu des nouvelles exigences réglementaires, en fait, le nombre de conformité de courtage tous les disparus ne sont pas particulièrement grand, le plus souvent par la forme de déploiement interne, mais aussi sur le marché pour compenser le recrutement.
Cependant, avec l'extension de l'entreprise, le nombre d'agents de conformité tout le respect, dans le travail pratique ne suffit pas. Par exemple, cette année mise en uvre 1 Juillet du « business banque d'investissement des valeurs mobilières de contrôle interne » (appelée « banque d'investissement des directives de contrôle interne ») prévoit en outre que le nombre de personnel de contrôle interne de la banque d'investissement de courtage ne doit pas être inférieure à un dixième du personnel opérationnel.
« Directives de contrôle interne des banques d'investissement pour les services de conformité mis en avant de nouvelles exigences, les exigences de conformité dans le cadre de la troisième ligne de défense est le travail de base impliqués dans la première moitié de cette année, nous avons recruté plusieurs avocats avant de faire une introduction en bourse. » Au sud d'une grande proximité de courtage a déclaré officiel de réglementation.
Couplé avec la banque centrale pour augmenter l'intensité de lutte contre le blanchiment d'argent cette année, la pertinence des investisseurs, la formation de la conformité, le trafic compliqué sur le nombre des besoins en personnel de conformité sont relativement élevés.
l'industrie de la gestion de l'information des agents de conformité ont été en pénurie
Courtage et gestion de l'information est encore plus spécial. Courtage et de l'industrie de la gestion de l'information à partir de 2012 épidémie, a moins de six ans. société de gestion de l'information ainsi que la vitesse des agents de conformité n'a apparemment pas suivi le rythme du développement de cette industrie.
Une grande entreprise de courtage détenue à pipe officielle dit courtage en journalistes chinois et l'industrie de la gestion de l'information des agents de conformité « ont été relativement rares. » La raison en est les hautes exigences opérationnelles, mais le salaire n'est pas attrayant.
Tout d'abord, l'industrie de la gestion de l'information complexe d'affaires, les exigences élevées du personnel pour le respect, pas beaucoup bonne personne.
« Par exemple, devant un personnel pour faire des opérations bancaires d'investissement, la banque d'investissement pour plus familier, mais il y a beaucoup de secteurs d'activité de l'autre société de gestion de l'information, la gestion active et la gestion passive de tous les types de type d'entreprise, ainsi que l'ABS, lutte contre le blanchiment d'argent et ainsi de suite, qui ont des exigences élevées pour les agents de conformité. « a déclaré le responsable, les exigences de conformité élevé des employés, et la charge de travail ne sont pas petites.
Courtage et gestion de l'information responsable de la conformité à temps plein de la personne responsable où il y a six ans, mais elle pense qu'il ne suffit pas. « Un projet d'ABS, il y a des centaines de pages de documents à voir, chaque responsable de la conformité du temps ne peut faire un projet, si vous êtes sur plusieurs projets en même temps, le personnel est évidemment pas suffisant. »
En second lieu, la rémunération conformité importante raison difficile de recruter des gens n'est pas attrayant. « Qui remplissent les conditions d'emploi sont plus disposés à aller au bureau avant, back-office plutôt que d'un nouveau diplôme aux étudiants d'entrer dans l'industrie, le premier choix est de faire de la recherche, ABS, les banques d'investissement et d'autres bureaux avant. Conformité et autres back-office, il pourrait vouloir aller, nous prêt à afficher des revenus et la charge de travail de match. « a dit le fonctionnaire.
En outre, certains des nouveaux investissements privés étrangers ont également pénétré le marché chinois, et également saisir le talent de gestion de l'information.
salaire de conformité augmente légèrement
Courtage pendant la Seconde Guerre mondiale pour amener les gens en même temps, les agents de la conformité des rumeurs de l'industrie paient une augmentation substantielle du personnel de la conformité. Même lorsque les candidats selon la rumeur d'offrir des agents de conformité ont obtenu leur diplôme deux ou trois ans beaucoup d'argent.
Du Nord, un directeur de la conformité de courtage, a déclaré la rémunération globale aura des gains que les années précédentes, ne garantit pas le même niveau inférieur à la rémunération médiane du personnel, mais qui ne les gains pas particulièrement grands. « Les gens ne doivent venir aux candidats attentes particulièrement élevées, mais pour la compagnie des gens toujours que quelques-uns, nous le ferions un examen complet. »
Article 28 « titres des sociétés de gestion de fonds de placement et de valeurs mobilières approche de gestion de la conformité », « organisme de gestion des fonds en valeurs mobilières devrait avoir un chef de la conformité du système de gestion des salaires et de la gestion de la conformité. Personne compétente conformité en charge du travail, son revenu salarial annuel total classement de la rémunération annuelle totale des cadres supérieurs dans le revenu d'au moins la médiane, les gestionnaires de conformité de travail compétent, sa rémunération annuelle totale ne doit pas être inférieur au niveau moyen de revenu de la société au même niveau du personnel ».
Le chef de la conformité de la société de gestion de l'information ci-dessus a admis que « dans son ensemble est concerné, la conformité sera plus élevé qu'avant le traitement un peu, mais par rapport à la réception et a encore des lacunes. La conformité à créer de la valeur, mais ne crée pas directement des affaires de conformité. »
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