Source: Figure insectes créatif
La science et de la technologie au cours des dernières années, point de force de courtage financier, chaque chemin est également très différent. Ces derniers jours, un rapport intitulé « La promotion de la technologie de l'orientation de l'industrie financière et le développement des technologies de conformité (projet) » dans l'industrie lentement crescendos de la discussion.
Selon des sources de l'industrie, cette politique (projet) vise à ouvrir la voie liste positive appartient à encourager et à soutenir la conduite des affaires, afin de dégager la liste négative des affaires de façon conduite interdite. Le principe directeur est l'opinion générale: la demande a conduit, axée sur la technologie, la maîtrise des risques, la surveillance dynamique.
Reporters appris que les maisons de courtage chinois, l'Association des valeurs mobilières de Chine a récemment tenu une réunion liée à la sécurité Internet, des moyens de service proposé Internet plus simplement courtage et sur le terrain de la technologie financière, il est nécessaire d'améliorer les conditions techniques pour les entreprises de valeurs mobilières gouvernance interne et renforcer la capacité de contrôle des risques . La technologie financière à l'éducation des investisseurs et à la protection de l'équilibre, opérant sur le marché des valeurs mobilières en vertu du principe de maintien de l'ordre.
En outre, l'a souligné re-réunion dans le processus de travail avec des tiers de faire la distinction entre les limites, la prévention des risques de fuite d'information.
La technologie financière à l'éducation des investisseurs et à la protection de l'équilibre
Reporters appris que le courtage chinois, les titres liés Securities Industry Association Internet a récemment organisé une conférence en matière de police a souligné quatre points:
Tout d'abord, les titres et la technologie financière des activités Internet de l'entreprise, pas aveuglément l'analyse comparative société Internet, non seulement pour faire de l'argent rapidement, à la recherche pour le trafic, la poursuite aveugle de l'expérience utilisateur comme un guide, mais de prendre en compte l'éducation des investisseurs et à la protection, dans le maintien du marché des valeurs mobilières exercer des activités connexes en vertu du principe de l'ordre;
En second lieu, l'Internet et la technologie financière et souvent dans des titres de courtage société associé, qui est trop étroite, en théorie, il devrait être d'améliorer la gouvernance interne des sociétés de valeurs mobilières et d'améliorer les conditions techniques doivent compter sur la capacité de contrôle des risques, qui exigent également une plus grande importance;
Troisièmement, la vigilance « logiciel » ou « service » l'idée de coopération tiers, doit strictement établir une distinction entre les frontières de l'entreprise dans le processus de négociation, les informations clients et d'autres aspects de la sécurité, et à des tiers avec des limites claires;
Et le quatrième est actuellement en tiers, en raison des conditions techniques, les intérêts commerciaux et d'autres facteurs, la cause du plomb facilement à des risques de sécurité des fuites d'informations, ce courtier de la région de continuer à renforcer la contribution technique.
« Ma compréhension est que les régulateurs estiment que la science et la technologie ne peuvent pas seulement du point de vue financier de la rentabilité, mais devrait accorder plus d'attention à la façon dont le respect du contrôle des risques du service, aide à prévenir les risques financiers. » Un participant a déclaré aux journalistes.
Un autre participant croit que l'accent mis sur les frontières et les risques de sécurité réglementaires et commerciales et d'autres tiers dans le processus des questions de coopération, est le moment de l'impact maximal sur l'industrie. « Cette transaction et le tiers précédent compte des nouveaux règlements sont homologues. » La source a indiqué que les participants.
Et les institutions tierces pour établir une nette distinction entre les frontières de l'entreprise
conformité à la réglementation et l'attention aux courtiers de risques techniques et des tiers qui peuvent exister dans le processus. les maisons de courtage chinoises avaient rapport exclusif « sur la réglementation des sociétés de valeurs mobilières pour effectuer des transactions en ligne compte des conseils et des activités connexes avec la plate-forme tiers » sollicite l'opinion de petite gamme dans l'industrie.
Pour les risques supplémentaires de coopération avec les agences de courtage à des tiers, « conseils » pour clarifier la responsabilité des sociétés de valeurs mobilières aux frontières et des organismes tiers (y compris les frontières de l'entreprise, les limites des systèmes d'information, la frontière de la campagne marketing, etc.) en tant que contenu de spécification clé.
secteurs d'activité de la frontière:
sociétés de valeurs mobilières peuvent publier la plate-forme de publicité de tiers et un lien vers la société portail web et client commercial terminal tel que sa propre plate-forme de services Internet, ou prendre la plate-forme de réseau louée espace fourni par un local tiers pour effectuer des opérations sur titres en ligne sur des plateformes tierces.
Les tiers ne peuvent fournir un lieu d'affaires dans le cyberespace, l'information plate-forme d'édition, des liens de saut et d'autres services techniques, et non impliqués dans tous les aspects des titres liés aux affaires des sociétés de valeurs mobilières pour fournir des services aux clients, y compris, mais sans ouverture limitée, l'entretien, la gestion et l'annulation de titres le client de comptes sociaux pour attirer les clients, la pertinence de la gestion des clients, de recevoir les commandes des clients et d'autres opérations.
En outre, la « orientation » exige également des entreprises de valeurs mobilières pour tirer la limite du niveau opérationnel de l'entreprise, à travers la fenêtre d'invite pop-up, indiquant le nom des sociétés de valeurs mobilières, etc., afin d'assurer que les investisseurs comprennent clairement Securities Services sont fournies par les sociétés de valeurs mobilières.
aspects transfrontaliers des systèmes d'information:
Elle exige que les sociétés de valeurs mobilières sur les valeurs mobilières en ligne des systèmes d'information liés aux affaires pour atteindre la maîtrise de soi, pour faire en sorte que les commandes des clients et les données connexes jointes concernant dans le contrôle de la sécurité du système d'information de la Société.
Les « conseils » Ils ont également été clairement pas permis par la banque de services techniques, la confiance, les compagnies d'assurance exercent leurs activités en valeurs mobilières en ligne.
En outre, la coopération extérieure « d'orientation » améliorera considérablement le seuil d'accès.
On exige des entreprises de valeurs mobilières pour examiner l'aide de la plate-forme tiers pour effectuer des opérations sur titres en ligne, il devrait être de la conformité des entreprises, la stabilité du système, la sécurité financière, la confidentialité des données, etc., par la charge de la gestion de la conformité, la gestion des risques, technologies de l'information, gestion avancée et services connexes la gestion a publié un commentaire écrit examen;
En second lieu, lorsque de nouvelles situations et les problèmes rencontrés clairement, sociétés de valeurs mobilières et d'autres informations dans les organismes professionnels externes de cartes devraient être confiées à procéder à une évaluation externe, qui est émis par le rapport d'évaluation externe;
En troisième lieu, la société de valeurs mobilières doit être signalé à la China Securities Regulatory Commission et les valeurs mobilières Bureau de la réglementation dans la résidence après l'achèvement d'un examen interne, des changements importants dans les programmes opérationnels devraient être Refaire le dépôt des procédures;
Quatrièmement, les sociétés de valeurs mobilières doit assurer le suivi de la sécurité et la conformité des organisations tiers;
Cinquièmement, sociétés de valeurs mobilières coopèrent contenu dans le respect, le contrôle des risques, la gamme de gestion d'audit de l'entreprise.
En général, les organismes de réglementation croient, les valeurs mobilières entreprises utilisent la plate-forme tiers pour réaliser des titres en ligne d'affaires des sociétés de valeurs mobilières utilise sa propre plate-forme de réseau pour fournir des outils et des services supplémentaires pour les investisseurs, il est encore essentiellement des activités de services financiers, il est toujours la responsabilité de l'entreprise principale valeurs mobilières, avant qu'elle ne procède à l'approbation des autorités réglementaires après.
Lignes directrices que les sociétés de valeurs mobilières est de mener à bien la responsabilité de l'activité principale de titres en ligne devrait générer l'autogestion dans le secteur des valeurs mobilières et la totalité du contenu de la version de la plate-forme tiers, effectuer des opérations sur titres en ligne conformément à la conformité, la stabilité du système, la sécurité financière, les exigences de confidentialité des données affaires et troisième sécurité du parti et le respect pour le suivi continu.
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