Source: China Finance Net
Chine Réseau financier Février 27 Nouvelles Ningbo Securities Regulatory Bureau a récemment publié une décision à prendre sur la Ningbo East Enterprise Capital Management Co., Ltd ( « Ningbo East Enterprise Capital ou la Société ») a émis une lettre d'avertissement de mesures. L'enquête, entre Novembre 2017 à Décembre 2018, les employés Ningbo East Enterprise Capital ZHU Jian, Zhang Qiongyao, Ying Ying et Yang Qi Lijia, Quatre personnes ont subi des violations Recommander les ventes de produits d'actions non-privé émis par la Société. Octobre 2018, Bureau de la réglementation des valeurs mobilières Ningbo a déclaré la société de vérifier les ventes illégales Salesperson questions de private equity, en attendant, le personnel de vente des violations de la société ont continué de se produire.
Au-dessus reflète Ningbo East Enterprise Capital ne gère pas efficacement employé, ne remplissait pas ses fonctions, ne remplit pas la bonne foi, la prudence et la diligence, en violation de l'article 9, paragraphe et « la surveillance et la gestion des fonds de private equity des mesures provisoires », « Fonds de titres d'investissement du droit » le premier alinéa de l'article IV.
Selon les dispositions de l'article 33, « Mesures provisoires pour la surveillance et la gestion des fonds de private equity, » Bureau de la réglementation des valeurs mobilières Ningbo a décidé de prendre des mesures de contrôle administratif a émis une lettre d'avertissement à Ningbo East Capital Enterprise. Pour Zhangqiong Yao, Ying Ying et Yang Qi Lijia trois des mesures susmentionnées prises pour émettre une lettre d'avertissement.
En outre, la réglementation du Bureau Ningbo Securities a souligné que, entre Novembre 2017 à Décembre 2018, ZHU entreprises Jian à Ningbo de la capitale de l'Est où il a servi comme directeur général adjoint de la Fortune Center, au cours de laquelle Zhu Jian a également présenté ses collègues de participer et de participer à des ventes non-office Recommander produits de fonds de private equity émis par la société.
Eye of enquête ciel a montré que le capital Ningbo East Enterprise a été créé chez 23 mai 2011, Zhejiang East Enterprise Holdings Limited ( "Zhejiang East Enterprise Holdings"), une filiale en propriété exclusive. Zhejiang East Enterprise Holdings le 26 Juin 2014 qui le représentant légal de Zhu Jingjiang, y compris l'exploitation des éléments commerciaux généraux: l'investissement industriel, la gestion d'actifs et la gestion des placements.
Les actes mentionnés ci-dessus sont interdits les travailleurs du sexe Recommander les ventes de fonds de fonds de private equity, en violation du paragraphe 2 de l'article IV, « Mesures provisoires pour la surveillance et la gestion des fonds de private equity. » Selon les dispositions de l'article 33, « Mesures provisoires pour la surveillance et la gestion des fonds de private equity » de prendre des mesures de contrôle administratif condamnation publique de Zhu Jian.
les gestionnaires et les institutions de fonds de private equity institutionnels engagés dans les affaires de garde de fonds privés (ci-après dénommé fiduciaires de fonds de private equity) de gestion, l'utilisation des actifs de private equity, dans les opérations de vente de private equity (ci-après: « Mesures provisoires pour la surveillance et la gestion des fonds de private equity » Article institutions de vente fonds de private equity) et d'autres organismes de services privés engagés dans des activités de services de private equity, nous devons remplir leurs devoirs, remplir l'honnêteté, la prudence et la diligence.
les employés de fonds de private equity doivent respecter les lois, les règlements administratifs et respecter l'éthique professionnelle et des codes de conduite.
« Supervision et la gestion de fonds d'investissement privé des mesures provisoires, » Article 33: les gestionnaires de fonds de capital-investissement, administrateurs de fonds de private equity, les institutions de vente de fonds de private equity et d'autres fournisseurs de services privés et leurs employés en violation des lois, les règlements administratifs et les dispositions de la China Securities Regulatory Commission les prendra et leurs organismes peuvent être commandés à corriger, des conférences de surveillance, a publié une lettre d'avertissement, réprimande publique et d'autres mesures réglementaires administratives.
