China Fund Rapport Mok Fei
Courtage Les filiales à l'étranger n'a pas marché? les entreprises de la Chine continentale de contrôle laxiste, mais aussi manger billet.
25 juin Bureau de la réglementation des valeurs mobilières du Jiangsu a émis un billet, les filiales Donghai Securities de contrôle étranger ne sont pas en place pour 2014 en rapport avec le plan de gestion d'actifs n'est pas due diligence suffisante et d'autres actes en violation des règlements pertinents. À cet égard, la Commission Ordre de correction, de soumettre des rapports écrits et d'autres mesures correctives pour la supervision et la gestion Donghai Securities.
En fait, ce n'est pas la première fois Donghai Securities condamné à une amende en raison de problèmes internes.
Auparavant, Valeurs mobilières Donghai Comme le nombre de taux de conformité est trop faible sous le billet de col, pour devenir premier single-conformité pénalisé cas de manque de personnel de l'industrie. Fréquentes et souvent étape sur les plans miniers et la gestion de l'information, les défaillances des obligations de souscription, pas d'hébergement obligations et d'autres questions de contrôle interne, mais aussi à ce nouveau courtage énumérés à bord pris à plusieurs reprises dans la tempête.
le contrôle des filiales à l'étranger ne sont pas en place
point de vente de billets à des déficiences de contrôle interne
Selon Jiangsu Securities Bureau de la réglementation montrent traîner du billet, Valeurs mobilières Donghai pour ne pas exercer leurs fonctions et le contrôle de ses filiales ainsi que le plan de gestion de l'information, être puni et les autorités de régulation face à la rectification.
côté Bureau de la réglementation du Jiangsu Securities a déclaré que le contrôle des filiales à l'étranger ne sont pas en place, n'est pas surveiller efficacement une filiale étrangère pour renforcer la gestion des risques de conformité et d'affaires prudent, en violation de la « Surveillance et réglementation des valeurs mobilières des sociétés », « sociétés de gestion de fonds de placement en valeurs mobilières et des sociétés en valeurs mobilières à l'étranger établissement, les dispositions pertinentes des acquisitions, l'approche de gestion de l'agence de gestion de l'équité ».
Information, Donghai Securities filiale à l'étranger Tokai International Financial Holdings Limited est obtenu en Juillet 12, 2015, la Commission a approuvé la création, lieu d'enregistrement à Hong Kong, le capital social de 300 millions de dollars de Hong Kong.
Conformément aux exigences de ce temps de mettre en place, Donghai Securities ont besoin d'améliorer et de perfectionner la gestion internationale de Chine orientale de la mer d'affaires et le mécanisme de contrôle des risques, la mer de Chine orientale, conformément aux règlements soumis à l'information financière internationale et la situation des entreprises. Donghai Securities en même temps la nécessité de rapports en temps opportun à la Commission Tokai licence commerciale à terme de titres internationaux approuvés par l'autorité de régulation outre-mer concerné a fait, de changer le nom, la forme d'organisation, le capital social, la division, la fusion ou la résolution de dissolution, le personnel de l'entreprise ou par les autorités réglementaires en dehors des peines ou des mesures disciplinaires, des pertes importantes ou des pertes économiques de plus de 10% de l'actif net, la nomination et la révocation des administrateurs, les superviseurs et le personnel de la haute direction et les représentants légaux, d'autres événements importants signalés aux autorités de réglementation étrangères au besoin.
Les deux dispositions mentionnées dans le billet a également précisé que les institutions de gestion de fonds en valeurs mobilières doivent construire et continuer à améliorer la gestion de la conformité couvrant les institutions étrangères, la gestion des risques et de contrôle interne, présenter une évaluation des risques de conformité annuel et des rapports spéciaux. Les institutions doivent aussi être une gestion unifiée des institutions étrangères, des rapports spéciaux et examen annuel.
Cela signifie également que, Donghai Securities impliquant une filiale étrangère n'est pas dans la gestion de place et les questions de contrôle et possible le contrôle interne n'est pas parfait, une filiale de la mer de Chine orientale au large examen laxiste internationale, ou il y a un problème concernant le rapport spécial.
problèmes de plan de gestion de l'information
Elle exige des courtiers de soumettre un rapport de rectification écrite
Et en plus le problème des filiales étrangères, la présence de non-conformité dans le passé plan d'affaires gestion de l'information sur les valeurs mobilières Donghai a également attiré l'attention des régulateurs.
D'après l'émission de billets ci-dessus en 2014 liés au plan de la gestion d'actifs n'est pas une diligence raisonnable suffisante, n'a pas fait un jugement raisonnable pour évaluer la valeur des actifs sous-jacents, le processus de développement des affaires de diligence a échoué, en violation des dispositions pertinentes de la « entreprise de gestion des actifs des clients des entreprises approche de gestion de titres » .
Cependant, la présence de violations spécifiques Quel plan de gestion de l'information du ticket ne précise pas. Selon le rapport annuel montre Donghai Securities 2018, Donghai titres détenus un certain nombre de produits de tuyauterie en raison de pas sur les défaillances des obligations de la mine, et poursuite souffert, l'affaire est toujours à la section des litiges en cours d'examen.
Le rapport annuel, les valeurs mobilières Donghai, tube de collection « mois Yue Ying » plans de joint-venture pour tenir Kaidi question écologique des « 11 Cadillac NCM1 » obligations à coupon de surface totale mentionnée ci-dessus totalisant 40 millions de yuans, l'autre, le tuyau de collecte plan conjoint « beaucoup de profit » Souscriptions de « 16 Cadillac 01 « obligations, le montant total de coupons surface de 5000 yuans. Lorsque la pleine défaillance écologique de rembourser Houyinkaidi vente ou principal et les intérêts, Donghai Securities, respectivement, a déposé une plainte devant le tribunal deux Changzhou et Wuhan.
En outre, un ensemble de gestion Donghai Tube Securities programme conjoint (produits spécifiques inconnus) détient Direction de la construction et de la Société de développement a publié un « article 16 construction PPN001 » valeur nominale de 50 millions de yuans, et la « 16 construction Direction PPN002 » de valeur nominale 5000 millions. 19 novembre 2018, la construction de division ne paie pas les intérêts sur les obligations, Donghai Securities a demandé l'arbitrage en Chine Commission d'arbitrage économique et commercial international.
Seules ces deux informations étape du plan de gestion de projet de la mine, Donghai Securities a été réalisé plus de 9000 millions de provision pour dépréciation d'actifs.
Bureau de la réglementation du Jiangsu Securities estime, à la fois plan de contrôle et de gestion de l'information ou question des filiales étrangères, ne sont pas pris en compte dans la mise en uvre effective des valeurs mobilières mer de Chine orientale liés aux règles commerciales, les lacunes de contrôle interne. Conformément aux règlements pertinents, la surveillance et la gestion du Bureau Securities Regulatory Jiangsu a décidé de prendre des mesures pour apporter des corrections à votre entreprise. Donghai Securities et a demandé à corriger sur ces questions, renforcer les contrôles internes, d'améliorer la gestion des risques et de contrôle, améliorer le niveau de gestion de la conformité, afin d'éviter que de tels cas ne se reproduise, et à la date de réception de cette décision de soumettre une lettre écrite au Bureau de la réglementation des valeurs mobilières rapport de rectification dans les 30 jours l'avenir des valeurs mobilières Bureau de la réglementation fera l'objet d'une inspection et d'acceptation.
Le nombre de conformité Carences de premier plan billet
Petite nouvelle pression de courtage
En fait, ce n'est pas la première fois Donghai Securities condamné à une amende en raison de problèmes internes.
16 avril Donghai Securities en raison proportion responsables de la conformité ne répondent pas aux exigences réglementaires et condamné à une amende a subi. Il est entendu que c'est depuis les « titres mise en uvre de gestion de conformité des entreprises de mise en uvre des lignes directrices du 1er Octobre, 2017, le premier cas parce que les irrégularités de gestion de la conformité du rapport punis.
Nombre d'employés de conformité conformément aux exigences réglementaires, les sociétés de valeurs mobilières dont le siège est dans le service de la conformité avec plus de 3 ans des domaines pertinents de valeurs mobilières, de la finance, juridique, comptabilité, technologies de l'information et d'autres expériences de travail du ratio du personnel du siège de l'entreprise ne doit pas être inférieure à 1,5%, et pas moins de cinq personnes.
Du personnel des valeurs mobilières mer de Chine orientale avec une situation, si elle est conforme aux dispositions de la proportion de 1,5%, Donghai Securities siège Conformité avec plus de 3 ans dans les domaines liés aux valeurs mobilières, finance, juridique, comptabilité, technologie de l'information et autres gestionnaires de l'expérience professionnelle de conformité le nombre doit être d'au moins 26.
Selon les données du rapport annuel montrent qu'en 2018 Donghai employés de la société mère valeurs mobilières un total de 1715 personnes, y compris la vérification et le personnel de la conformité de 36 personnes, représentant environ 2,10%. Hors postes du personnel liés à la vérification, des affaires juridiques, Donghai Securities se spécialise dans la gestion de la conformité est plus faible que les chances exigences réglementaires.
Cependant, certains analystes de l'industrie, parce que la pression des petites entreprises de courtage, envisageront du point de vue des économies en personnel, et simplifié en conséquence, la peine Donghai Securities de ce seul petit courtage met aussi en évidence la pression de fonctionnement courant.
Données financières, valeurs mobilières Donghai en 2018 un résultat opérationnel de 1,492 milliards de yuans, en baisse de 24,19 pour cent sur l'année, le bénéfice net attribuable à la société mère 78.680.000 de yuans, en baisse de 81,94 pour cent sur l'année. Répartition des affaires, les revenus de l'année d'affaires économique de 407 millions de yuans, en baisse de 30,32 pour cent sur un an, les revenus de crédit de 262 millions de yuans, en baisse de 32,77 pour cent sur l'année, les revenus de banque d'investissement de 345 millions de yuans, en baisse de 34,66 pour cent sur l'année, gestion de l'information des revenus d'affaires 062 millions de yuans, en baisse de 53,70 pour cent sur un an et ainsi de suite.
Face à une surveillance stricte des filiales à l'étranger
Courtage encore besoin de renforcer la gestion interne
Il est intéressant de noter que ce billet Donghai Securities, les agences de courtage a souligné à nouveau la gestion interne de ses filiales à l'étranger, ses exigences réglementaires strictes, les exigences de l'amende est suffisant pour provoquer le mécanisme sérieux.
Il y a Auparavant, il y a eu des années d'irrégularités, les agences de courtage en raison de filiales à l'étranger et sous le billet de col. 30 mai en raison d'une manipulation incorrecte de l'argent des clients, en violation des exigences réglementaires et des contrôles internes En effet, une filiale de China Merchants Securities Hong Kong SFC pour être puni, et dans le 27 mai China Merchants Securities est aussi un problème en raison d'un manque de sponsors condamnés, deux billets au total 32 amende de millions de yuans. Et ces deux violations, ont eu lieu il y a plusieurs années, et l'auto-examen China Merchants Securities se trouve devant le problème, mais finalement l'entreprise ou parce que la vulnérabilité des contrôles internes dans le cadre du billet col.
Pour contrôler le problème, une filiale, est devenue les autorités de réglementation de cette année pour mener une surveillance stricte des agences de courtage « focus ». En Février, en raison des pertes d'investissement de GF Securities GF associés aux fonds de couverture de négociation de change, ce qui entraîne des prêts à Citigroup fait face à des investissements GF jusqu'à la perte de 180 millions $. 25 mars GF Securities en raison de la présence de contrôle des filiales étrangères ne sont pas en place, ne supervise effectivement une filiale étrangère pour renforcer la gestion des risques de conformité et d'affaires prudent et d'autres questions, a été ordonné de procéder à des corrections des contrôles administratifs Guangdong Securities Bureau de la réglementation.
En outre, Everbright Securities a également des pertes d'investissement de facteur sur la performance glisser le bénéfice net de la société mère. En Mars de cette année, Everbright Securities a annoncé provision pour risques estimés et actifs de dépréciation 1521000000 de yuans, en baisse de 55% tandis que la performance corrigée à baisser 96,6% sur le bénéfice net de l'année. Everbright Securities, selon les annonces, en raison de la pendage subordonné filiale d'investissement Xin Fonds de la Chine Everbright Capital risques d'investissement apparaissent, ce qui provoque le fonds n'a pas réussi à atteindre la sortie prévue a causé des pertes énormes. 18 mars en raison de Everbright Securities Bureau de Shanghai des filiales de contrôle pauvres, les déficiences de contrôle interne et d'autres problèmes d'imposer des sanctions réglementaires ont ordonné de faire des corrections.
L'industrie est d'avis que les récents organes subsidiaires de courtage, en particulier dans les filiales à l'étranger, les déficiences de contrôle interne problèmes fréquents rencontrés des sanctions réglementaires, ces courtiers en billets méritent une attention. valeurs mobilières recommandées entreprises doivent renforcer davantage les capacités de conformité des filiales à l'étranger. Pour les sociétés de courtage, en dehors des affaires internationales, non seulement le test de la solidité du capital et la capacité opérationnelle de la société, le même testerons également le niveau de contrôle des risques et de la conformité de la société.
Editeur: Capitaine
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