l'accent sur le respect de la réglementation en hausse, il y a deux courtiers parce que « les problèmes de conformité » condamné à une amende. 3 janvier la Commission a émis des sanctions administratives pour GF Securities and Orient Securities.
Au cours des deux dernières semaines, nous avons un total de sept maisons de courtage en raison de « problèmes de conformité » sont prises contrôles administratifs, les organismes de réglementation, la conformité de courtage pour l'attitude réglementaire de plus en plus serré.
GF Securities Orient Securities punies en raison de problèmes de conformité
SFC GF découverte de service de conformité de contrôle des valeurs mobilières, GF Securities existe quatre problèmes majeurs dans les domaines de la conformité:
Tout d'abord, le service de la conformité de l'entreprise, avec plus de 3 ans d'expérience professionnelle dans le domaine du nombre d'agents de conformité ont représenté moins de 1,5%, une partie de l'équipe de banque d'investissement ne sont pas à temps plein du personnel de conformité hors site.
La seconde fait partie des salaires du personnel de la conformité de l'entreprise inférieur au niveau moyen du même niveau.
Troisièmement, le manque d'indépendance de l'évaluation de la conformité, y compris des indicateurs de directeur de la conformité et d'autres indicateurs de performance, y compris l'évaluation de l'impact de l'évaluation de la conformité de l'indépendance, une partie du personnel de gestion de la conformité de l'évaluation commerciale ou évaluation de la notation permet aux entreprises d'adapter, co-directeur de la conformité le droit d'évaluer la filiale responsable de la conformité du poids inférieur à 100%.
Quatrièmement, certaines décisions importantes, de nouveaux produits et de nouvelles entreprises sans examen de la conformité de CCO et ainsi de suite.
SFC a déclaré la violation de l'article 13, "les titres des sociétés et des titres de gestion de fonds d'investissement approche de gestion de la conformité", l'article 22, article 23, article 24, article 25 , l'article 27, l'article 28, l'article 27, "gestion de valeurs d'entreprise conformité des directives de mise en uvre", l'article 28, l'article 31 des dispositions.
Conformément aux dispositions de l'article 32 de la « sociétés et valeurs mobilières gestion de fonds de placement des valeurs mobilières société approche de gestion de la conformité », la Commission a décidé de prendre des mesures de contrôle administratif a émis une lettre d'avertissement à GF Securities. GF gestion commerciale des valeurs mobilières devrait selon les « titres des sociétés et des titres de gestion de fonds d'investissement approche de gestion de la conformité » pour remplir efficacement leurs fonctions de conformité en tant que directeur de la conformité, Service de la conformité, les agents de conformité exercent leurs fonctions à fournir des ressources humaines, les ressources matérielles et financières, le soutien technique et de la protection.
De même, les contrôles de la Commission des valeurs mobilières Orient est également constaté qu'il ya cinq problèmes majeurs Orient Securities dans les zones de conformité:
On n'est pas la responsabilité des fonctions de conformité et de contrôle des risques distinction stricte entre les gestionnaires des risques de conformité au sein du ministère poste, assume les affaires de gestion de patrimoine, affaires OTC, hébergement responsabilités de gestion des risques d'entreprise.
D'autre part, certaines branches des agents de conformité ne sont pas plus de 3 ans d'expérience de travail pertinente.
Troisièmement, certains salaires du personnel ci-dessous la conformité de l'entreprise au niveau de la moyenne.
La quatrième est une filiale de l'absence de contrôle de la conformité sur place, réalisée au cours des trois dernières qu'une seule fois.
Cinq se révèle l'insuffisance des efforts pour réglementer la question de la validité des évaluations de conformité, 54 numéros en 2017 pour évaluer l'efficacité de la conformité constaté, il y a 22 la mise en uvre inachevée de la spécification.
SFC a déclaré la violation de l'article 21 l'article 23 « titres des sociétés et des titres de gestion de fonds d'investissement approche de gestion de la conformité », l'article 24, l'article 28, trente article, "guide d'application de gestion de la conformité des valeurs mobilières", l'article 18 à l'article 22.
Conformément aux dispositions de l'article 32 de la « sociétés et valeurs mobilières gestion de fonds de placement des valeurs mobilières société approche de gestion de la conformité », la Commission a décidé de prendre des mesures de contrôle administratif à l'ordre de corriger les valeurs mobilières Orient. Orient Securities devrait être sur ces questions rectification Et à partir de la date de réception de la présente décision Shanghai Securities Bureau de la réglementation à présenter dans un délai de trois mois rectification Rapport. La direction de l'entreprise doit être conforme aux exigences de la « méthode du fonds d'investissement des entreprises et des titres Société de Gestion gestion de la conformité » pour remplir efficacement leurs fonctions de conformité en tant que directeur de la conformité, Service de la conformité, les agents de conformité exercent leurs fonctions à fournir des ressources humaines et matérielles adéquates et les ressources financières, le soutien technique et à la protection.
courtier 7 semaines a été puni en raison de problèmes de conformité
En plus de GF Securities and Orient Securities, dans le temps passé deux semaines et Southwest Securities, China Merchants Securities, Zhejiang, les titres Guoyuan Securities, Hualin et d'autres sociétés de cinq titres également condamné à une amende en raison de problèmes de conformité.
Selon la Commission annonce , 5 courtage quatre ont des problèmes avec le manque d'agents de conformité, les violations de l'évaluation de la conformité, les agents de conformité avec des salaires inférieurs au niveau de la teneur moyenne de l'entreprise, des décisions importantes examinées ensemble par les agents de conformité et ainsi de suite. Parmi eux, la Commission des valeurs mobilières Guoyuan et Southwest Securities a reçu l'ordre de corriger, et sont tenus de présenter au Bureau réglementation des valeurs mobilières, Anhui et Chongqing Securities Bureau de la réglementation à 3 mois après rectification Résultats, Zhejiang Securities and China Merchants Securities ont émis une lettre d'avertissement réglementaire.
3e nuit, Hualin Securities Regulatory été soumis à des sanctions lourdes, du contrôle administratif par la Commission à prendre de nouvelles mesures à l'échelle de l'entreprise trois mois. SFC 7 détaille les principaux problèmes Waring titres, qui se concentre sur les questions de conformité mentionnées, les deuxième et troisième sont liés et le respect, sont les suivants:
Lorsque le personnel de la haute direction et les unités subordonnées d'évaluation, non émis par le respect co-écrit de la conformité des avis d'évaluation spéciale, le manque de contrôle des filiales de conformité, comme jamais filiales pour les contrôles de conformité, et non une filiale de l'alternative envoyer la personne responsable de la conformité, chef de la conformité à envoyer filiale privée de la société mère dans le bureau principal.
Plus précisément, la présence de sept domaines des valeurs mobilières de l'État numéro:
Tout d'abord, l'équipe service des obligations hors site n'est pas le personnel de la conformité à temps plein.
En second lieu, la conformité des entreprises de l'évaluation spéciale ne représentait que 7,5%, moins de 15%.
Troisièmement, certains salaires du personnel ci-dessous la conformité de l'entreprise au niveau de la moyenne.
En quatrième lieu, le non-respect sera responsable de l'inclusion du Comité permanent, le bureau du président, et que conformément aux réunion Thème sélectif informer le chef de la conformité pour assister à la conférence.
Cinquièmement, étant donné que les « sociétés et valeurs mobilières fonds société de gestion approche de gestion de la conformité des investissements en valeurs mobilières » mise en uvre, pas effectuer des contrôles de conformité sur les filiales de private equity.
Sixième Conformité a publié des commentaires d'examen de conformité par écrit et signée par la personne responsable de la conformité et aucune confirmation entreprise, la société n'a pas adopté les commentaires de l'examen de la conformité, non soumis au Conseil réunion Prise en compte.
Sept fait partie de la société des sanctions administratives, à assumer la responsabilité des mesures de surveillance du personnel en cas de non-respect, et non la responsabilité correspondante.
Southwest Securities problèmes existent dans cinq domaines:
La première partie de la gestion de l'information, l'équipe de banque d'investissement ne sont pas à temps plein du personnel de conformité hors site.
D'autre part, certains membres du personnel à temps plein ne sont pas 100% de conformité par le directeur de l'évaluation de la conformité, co-directeur de l'évaluation réglementaire de conformité à temps partiel de la gestion des droits individuels poids combiné inférieur à 50%.
Troisièmement, certains salaires du personnel ci-dessous la conformité de l'entreprise au niveau de la moyenne.
Quatrièmement, la conformité principale partie du comité spécial n'a pas participé réunion .
Cinq est pas explicitement l'évaluation de l'efficacité des alternatives de conformité, le private equity et d'autres filiales.
Il y a quatre aspects de la China Merchants Securities:
Tout d'abord, la division banque d'investissement responsables de la conformité à temps plein ne sont pas équipés, une partie de l'équipe de banque d'investissement ne dispose pas de personnel de conformité à temps plein hors site, une partie des branches ne sont pas équipées du personnel de conformité, les agents branches partie de conformité ne sont pas plus de 3 ans d'expérience de travail pertinente.
La seconde fait partie des salaires du personnel de la conformité de l'entreprise inférieur au niveau moyen du même niveau.
En troisième lieu, aucun administrateur co-conformité le droit de participer aux dispositions du Conseil de Surveillance.
Quatrièmement, certaines décisions importantes, de nouveaux produits et de nouveaux directeur commercial de l'examen de la conformité réglementaire sans clôture.
Il y a quatre aspects du Zhejiang Securities:
Tout d'abord, la division, la banque d'investissement indépendants ne sont pas le personnel de la conformité à temps plein, les branches individuelles ne sont pas équipés du personnel de conformité, les agents branches partie de conformité ne sont pas plus de 3 ans d'expérience de travail pertinente.
En second lieu, le personnel du service de conformité ne sont pas 100% de conformité par le directeur de l'évaluation de la conformité.
Troisièmement, non filiales effectuent l'examen sur place de la conformité.
En quatrième lieu, la mise en uvre de la spécification négligeait de tenir compte de l'efficacité de l'évaluation de la conformité a trouvé le problème.
« Ordonnance de conformité », publié deux ans, il n'y a toujours pas de courtage standard
Dès Octobre 2017, la Commission a émis des « titres conformité des directives de mise en uvre de la gestion » (ci-après dénommé « lignes directrices ») l'exécution, la gestion de la conformité de courtage a présenté des demandes spécifiques. Le « Guide » est destiné à guider la mise en uvre des pratiques de gestion efficaces des sociétés de valeurs mobilières, les sociétés de valeurs mobilières pour améliorer le niveau de gestion de la conformité.
« Lignes directrices » clairement, la conformité est basée sur la survie des entreprises, sociétés de valeurs mobilières devraient améliorer le niveau de conformité de l'attention de la direction, insistent sur la gestion de la conformité, de jeter les bases pour les opérations normales de l'entreprise et à long terme de développement durable. Mais la situation réelle, certains des courtiers n'a pas été exécuté en place.
Février 2018, la Chine centrale Securities par la présence du système de gestion d'entreprise de conformité n'est pas mécanisme parfait, imparfait; sensibilisation à la gestion de la conformité est faible, la conformité insuffisance du personnel; la mise en uvre du système de gestion de contrôle interne ne sont pas en place;
L'entreprise re-revenu de l'entreprise, la maîtrise des risques lumière, les déséquilibres d'évaluation et de mesures d'incitation et d'autres questions, a reçu l'ordre de faire des corrections Henan Securities Bureau de la réglementation.
Avril 2019, Valeurs mobilières Donghai en raison d'un nombre insuffisant d'agents de conformité, a reçu l'ordre de faire des corrections, Jiangsu Securities Bureau de la réglementation.
Ensuite, il y a BOCI Securities Service de la conformité, les unités d'affaires et certaines branches de la dotation en personnel de conformité ne répond pas aux exigences de la situation, le Bureau de Shanghai a publié une lettre d'avertissement.
Mai 2019, en raison du nombre insuffisant d'agents de conformité, une partie des niveaux de gestion du personnel de rémunération de conformité ne répondent pas aux exigences réglementaires et d'autres raisons, la première affaires Le Bureau de Shenzhen a publié une lettre d'avertissement.
commission président Yi a déclaré publiquement que remplira le système SFC et des valeurs mobilières industrie des fonds doit unifier leur pensée et un consensus de construction, pour accélérer la construction de la « conformité, l'intégrité, le professionnalisme, la stabilité, » l'industrie culturelle, fournissant des conseils de valeur et un soutien spirituel pour la stabilité à long terme et le développement sain du marché des capitaux .
Récemment, le secteur des valeurs mobilières promeut activement la construction de l'industrie culturelle, un élément important est le bâtiment « culture du respect ». Yi sera complète en Novembre 2019 alors qu'il assistait à la mobilisation de la construction industrie fonds en valeurs mobilières culture réunion sur les besoins, l'ensemble de l'industrie pour accélérer la construction de la « conformité, l'intégrité, le professionnalisme, la stabilité, » l'industrie culturelle. Dans les huit caractères du slogan de l'industrie de la construction culturelle, facile à assurer une conformité complète sur la plus première place.
Yi sera plein d'outre déclaré que, dans un discours ultérieur, la conformité est la ligne de fond, seule la gestion de la conformité conformément à la loi, afin de gagner la confiance des clients et de gagner la confiance du marché, gagner la confiance de la communauté, de gagner un bon milieu de vie pour le développement, au-delà des règles de contraintes, désireux d'engager divers arbitrages réglementaires, en jouant la « boule de bord » à court terme pour amener les rendements excédentaires, mais sera finalement se tirer une balle dans le pied, et même causer des blessures graves à l'industrie comme une image entière de l'individu, à la société.
