Liquidators près de six ans, la suite est toujours là.
Ceci est également à partir de 2013 parle, le SFC pour la première fois l'utilisation des pouvoirs prévus par la loi à la Cour pour la comptabilité fausse impliquant des sociétés soupçonnées cotées en Chine Metal Recycling (Holdings) de liquidation limitée (métal Chine).
27 février l'annonce de la Commission des valeurs mobilières de Hong Kong and Futures Merchants Securities (HK) Co., Ltd, l'ancien chef licence Wu Yinong a été suspendu pour 18 mois, 27 mai, la Commission des valeurs mobilières de Hong Kong et à terme émis un blâme à la China Merchants Securities (Hong Kong), a infligé une amende de 27 millions de dollars de Hong Kong, la raison est qu'il n'a pas rempli sa responsabilité en raison en tant que co-sponsor dans la demande d'inscription en métal chinois.
Commission de Hong Kong Securities and Futures, a déclaré China Merchants Securities et UBS n'a pas rempli leur responsabilité de diligence raisonnable de coparrainer devrait rendre le processus d'inscription, afin de faire face à des faits inhabituels sur la Chine et les signes d'un certain nombre de métaux et de leurs clients.
Reporters noter que c'est le deuxième plus tôt en raison d'une autre co-sponsor UBS AG et UBS Securities Hong Kong Limited (collectivement désignés comme UBS) coupable de métal manquant en Chine et deux autres sociétés cotées sur l'application et après avoir fait sa disposition à ouvrir un ticket.
China Merchants Securities, a déclaré l'affaire était il y a dix ans, il ne serait pas avoir d'impact sur China Merchants Securities dans les affaires et les opérations de Hong Kong, la société actuellement tout est normal.
Un des cadres de courtage chinois ont dit les institutions financières chinoises par la partie continentale et les régulateurs de Hong Kong, mais les deux systèmes de régulation sont très différents: Hong Kong est un principe réglementaire, devrait être approprié, mais il n'y a pas de normes appropriées claires; continentale règles réglementaires, il y a des dispositions réglementaires claires. Par conséquent, pour déterminer la supervision appropriée de Hong Kong aux institutions financières elles-mêmes, les institutions financières à capitaux chinois parfois l'expérience peuvent ne pas être suffisant, en particulier plus tôt.
Un promoteur du projet des lacunes dans trois domaines
Hong Kong Securities and Futures Commission a souligné que l'avis de pénalité dans la China Merchants Securities (Hong Kong) les lacunes dans les trois co-parrainer la demande d'inscription en métal chinois.
1, le manque de diligence raisonnable sur le client a annulé l'enregistrement. Bien que la Chine Merchants Securities (Hong Kong) au cours ou à Novembre 2008, la Chine est devenue un co-sponsor du métal, et non impliqué dans la due diligence sur cette question jusqu'en Novembre 2008, mais China Merchants Securities (Hong Kong) porte responsabilité indépendante de diligence raisonnable afin de saisir pleinement et comprendre la situation du métal chinois, et il est convaincu que les renseignements en lui-même est divulgué dans le prospectus.
Hong Kong Securities and Futures Commission estime que si la Chine Merchants Securities (Hong Kong) scepticisme professionnel en raison examen de la diligence d'UBS et d'autres documents fournis par les professionnels, nous trouverons que une ou plusieurs sociétés ont signé un contrat avec la Chine sur la question du métal, il est en conflit à un moment critique problèmes, et ces problèmes sont sur l'authenticité de la transaction entre le métal et une société chinoise et / ou de la société B, ce qui provoque de multiples signes d'avertissement.
Commission de Hong Kong Securities and Futures considère que les éléments de preuve montrent que China Merchants Securities (Hong Kong) ont pris aucune mesure pour effectuer une diligence raisonnable afin d'assurer le suivi sur cette question.
2, manque de diligence raisonnable sur les paiements à des tiers. En Septembre 2008, quand UBS reste le seul commanditaire métaux chinois, métal Chine comptable rapport envoyé au métal chinois (avec copie à UBS) certaines informations, dont le contenu est d'environ six clients ont par des billets à ordre et / ou troisième arrangement payeur partie des paiements de transfert de fonds.
3, manque de diligence raisonnable sur les fournisseurs et les clients métaux Chine. UBS a ancienne mené des entrevues téléphoniques avec des métaux chinois tous les fournisseurs, la Chine a présenté une demande d'inscription dans le deuxième métal, China Merchants Securities a également mené des entrevues téléphoniques avec deux fournisseurs, mais il n'y a pas de preuve qu'ils avaient vérifié les fournisseurs interrogés représentants numéro de téléphone et / ou de l'identité.
Différentes pistes du système de réglementation manque d'expérience
Internationalisation est le plus important courtier de mise en page stratégique. China Merchants Securities a également déclaré dans le rapport annuel 2019 ~ 2023, la société adhèrent à la « centrée sur le client, pour créer une banque chinoise meilleur investissement compétitif au niveau international » vision stratégique.
China Merchants Securities à une filiale en propriété exclusive de China Merchants Securities International Ltd. comme une plate-forme pour les activités à l'étranger.
Le corps a été puni China Merchants Securities (Hong Kong) Limited est une filiale de China Merchants Securities International, basée sur "OFS" est autorisé à transporter sur le type 1 (commerce des valeurs mobilières), de type 2 (portant sur des contrats à terme), type 4 (conseiller en valeurs mobilières), type 6 (conseils sur le financement des entreprises) et le type 9 (gestion d'actifs) entreprise.
initiés A China Merchants Securities (Hong Kong) a déclaré que le billet parce que depuis longtemps, l'impact ne devrait pas être trop grand.
China Merchants Securities Rapport annuel montre que l'année dernière, China Merchants Securities bénéfice net International-année de 89.41 millions de dollars de Hong Kong.
Un des cadres de courtage chinois ont dit les institutions financières chinoises par la partie continentale et les régulateurs de Hong Kong, mais les deux systèmes de régulation sont très différents: Hong Kong est un principe réglementaire, devrait être approprié, mais il n'y a pas de normes appropriées claires; continentale règles réglementaires, il y a des dispositions réglementaires claires. Par conséquent, pour déterminer la supervision appropriée de Hong Kong aux institutions financières elles-mêmes, les institutions financières à capitaux chinois parfois l'expérience peuvent ne pas être suffisant, en particulier plus tôt.
L'exécutif a en outre expliqué qu'il comprenait la conformité et des risques, la conformité est des lignes à haute tension, toute violation de la conformité réglementaire serait contraire à la réglementation, il n'y a pas d'élasticité, le risque est une institution financière basée sur le marché choisir leur accessibilité, tous les risques les entreprises ne sont pas doivent être mesurés le même, le risque contrôlable abordable.
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