Condamné à une amende parce que les stocks ont employés, ce Hua Securities Xie Jing, son compte femme non seulement l'utilisation des achats et des stocks de vente, également en privé accepté par les clients trois actions à la commission de la commission 28000 yuans.
Après l'incident a été porté à la lumière, la Commission Xie Jing a confisqué 260.000 yuans, et de donner avertissement. Déjà les six derniers mois, la Commission pour les violations des 11 actions et titres professionnels du dos du billet. Selon les statistiques de courtage de correspondant en Chine, en date d'aujourd'hui, nous avons 10 ans, les maisons de courtage 11 violations des stocks de praticiens en valeurs mobilières sont des sanctions réglementaires.
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Aujourd'hui, une amende est ce qui est né en Septembre 1990, les praticiens en valeurs mobilières. Xie Jing Hua Securities est Guangzhou Panyu Lijiang titres Garden valeurs mobilières département des affaires praticiens au service, la période des praticiens pour 6 Juillet 2011 au 21 Novembre, ici 2016.
Enquête menée par le SFC, Juillet 1, 2013-26 Avril, 2016, Xie Jing que les professionnels des valeurs mobilières, et utiliser le contrôle effectif de sa femme, « Li Mouyu » titres titulaire du compte, la négociation d'actions, de prendre des décisions commerciales et l'utilisation plusieurs PC et de multiples opérations informatiques Département vente Hua Securities ordres les bénéfices commerciaux totalisant 27,066.02 yuans.
En outre, pendant la durée Hua Securities, Xie Jing identité aussi des praticiens en valeurs mobilières, en privé acceptation du client Il Moumei, Zhang Mouhua, groupe Xiemou chargés du contrôle et de l'exploitation des co-titulaires « Il Moumei », « Zhang Mouhua « » groupe Xiemou « 3 titres de négociation des titres de compte, le chiffre d'affaires cumulé de 169,516,829.98 yuans. La transaction ci-dessus, Xie Jing obtenir commission 28979.58 yuans commissions de négociation, ce sont les gains illicites.
Pour la peine de la Commission, Xie Jing à se défendre, d'abord, et de coopérer activement avec l'enquête, l'initiative de fournir des preuves et admettre, demander une peine plus légère ou atténuée. En second lieu, en privé accepté par les clients commerciaux dans des titres non de leur propre initiative, et il n'y a pas d'impact négatif sur les sociétés de valeurs mobilières sociales, demander une peine plus légère ou atténuée. En troisième lieu, recalculé son utilisation illégale de son compte femme au cours des stocks aux questions des praticiens négociation, les demandes de données sur les revenus.
À cet égard, Guangdong Securities Bureau de la réglementation est d'avis que le montant de la peine Xie Jing a pris en compte la gravité des circonstances et de coopérer à l'enquête de ses violations. Et Xie Jing n'a pas fourni plus léger à l'article 27, paragraphe « Loi sur les sanctions administratives la République de Chine populaire », réduire les cas de sanction administrative. Après vérification, le revenu illégal est calculé correctement. En résumé, Guangdong Securities Bureau de la réglementation pour se défendre contre les déclarations Xie Jing est irrecevable. Xie Jing décision finale sur les praticiens en valeurs mobilières violations de négociation d'actions illégales, confisquer les revenus illicites 27066,02 yuans, et d'imposer une amende de 54,132.04 yuans, les employés Xie Jing dans des titres privés acceptés par les clients commerciaux dans des violations des valeurs mobilières, confisquer les revenus illicites 28979,58 yuans, en plus d'une amende de 150.000 yuans. Les sanctions combinées pour les deux infractions: étant donné un avertissement, la confiscation des revenus illégaux 56045,60 yuans, et d'imposer une amende de 204,132.04 yuans.
Cette année, un total de 11 employés condamné à une amende des stocks
Cette année, la Commission a informé du nombre de cas de professionnels des valeurs mobilières illégales commerce illégal de titres a considérablement augmenté. Jusqu'à présent, 10 des 11 actions des praticiens en valeurs mobilières de courtage violations par le SFC informé. Parmi ces personnes, dont beaucoup d'entre eux proches parents de l'utilisation des comptes, certains ne font pas l'anti-perte, les profits illicites, la majorité a été sévèrement puni « pas une peine de trois ».
Lorsque Ren Hengtai Securities Taiyuan Pingyang route Département des affaires Directeur Li Dawei, praticiens au cours de l'opération, « Li Moumei », compte « Chen Mouchun » et « Song Zhaomou » aux stocks commerciaux montant cumulé de 107 millions de yuans, représente une perte totale de 1.041.900 yuans. Li Dawei Shanxi Securities Regulatory Bureau a décidé d'imposer une amende de 100.000 yuans.
CCPI quand il était directeur principal des investissements Qian Lu, contrôler l'utilisation des membres de la famille, les titres « Lin » Mouqin compte des opérations sur titres, trois ans, le montant total transaction 112 millions déficit du compte (y compris livre) 231500 yuans. Commission a ordonné Lu Qian stock détenu illégalement conformément à la loi, imposer une amende de 400000 yuans.
Quand il était vice-président des ventes institutionnelles National Securities Yao Li, contrôler l'utilisation des membres de la famille des titres « Yaomou Gang », « eau Yao » compte l'achat et la vente d'actions, le chiffre d'affaires cumulé de 513 millions de yuans, le bénéfice d'environ 300000 $. Yao Li a fait à la Commission « a fait une pénalité trois » pénalités, a confisqué un total de 120 millions de yuans, et Yao Li prendre trois ans, les titres des mesures d'exclusion du marché.
Quand il était directeur général du département des affaires des titres du Pacifique Yang Taihua, le contrôle effectif et l'utilisation de ma mère, « Yin Mouzhi » représente le commerce des valeurs mobilières, le chiffre d'affaires cumulé de 618 millions de yuans, le bénéfice 14.339.600 yuans. Shanghai Securities Bureau de la réglementation fait la peine « et non une pénalité de trois » pour Yang Taihua, un total de 57.340.000 yuans confisqués.
Lorsque Ren Anxin Securities Co., Ltd directeur général adjoint du Département de la gestion d'actifs Jiang Zheng, un pratiquant de la période, contrôler l'utilisation de « Lee ont été » engagés dans des titres de négociation compte-titres, l'achat d'actions dans le montant total d'environ 470 millions de yuans, le bénéfice d'environ 53000 yuans . Commission à Chiang gouvernance « pas une peine trois » pénalités, la confiscation totale de 160000 yuans, Jiang et Zheng prendre cinq ans, les titres des mesures d'exclusion du marché.
Lorsque l'un de la Société des Nations Zhang Feng Securities employé, l'utilisation de son compte femme bénéfice 94000, Jiangsu Securities Bureau de la réglementation sur son billet de 188.000 yuans.
Quand il était le personnel des valeurs mobilières de la Ligue nationale Xubin Wu, l'utilisation de sa femme compte de profits 1.892.000 yuans, Jiangsu Securities Bureau de la réglementation sur son billet de 3,8 millions de yuans.
Quand il Shanxi Securities personnel informatique Kong Jiajun Qi, l'utilisation de titres « Jia Moulan » « un piano haut » compte l'achat et la vente d'actions, le chiffre d'affaires cumulé de 96.653.900 yuans, le bénéfice total de 343.000 comptes de yuans. Shanxi Securities Bureau de la réglementation sur son cumulatif confisqué 68 millions de yuans.
stocks de praticiens en valeurs mobilières répétées
Dans notre pays, il a toujours été interdit aux employés de valeurs mobilières et réglementation des valeurs mobilières de l'industrie et les détenteurs d'actions d'achat et la vente d'actions. Mais il y a encore beaucoup de praticiens défient la loi.
D'une part, est le phénomène des stocks de praticiens en valeurs mobilières répétées, d'autre part, au cours des dernières années, la question des praticiens en valeurs mobilières peuvent directement entrer sur le marché a également été une discussion chaude.
« La loi actuelle n'interdit les stocks de praticiens, mais nous ne pas investir, comment connaître et comprendre le marché, comment guider les clients à investir? » Beaucoup conseiller en placement aura une telle question. « Nous sommes dans un programme conçu pour les investisseurs habitudes de négociation aucun moyen de savoir, je ne sais pas comment rendre les investisseurs plus en forme le développement de l'APP. » Il y a aussi le personnel de technologie de l'information tels commentaires. Il y a des pratiquants recommandent que la ligne rouge devrait être mis en place avec le pare-feu, indiquent les stocks peuvent faire frire, qui ne peut être frit.
20 avril 2015, le Comité permanent de l'APN de la Loi sur les valeurs mobilières (projet révisé) a proposé, à modifier la loi pour permettre la vente des stocks de praticiens en valeurs mobilières, un fait qui a causé le marché chaud. Cependant, jusqu'à présent, le processus de modification de la loi sur les valeurs mobilières de droit n'a pas été de nouveaux progrès. Dans le cadre juridique et réglementaire actuel, les praticiens en valeurs mobilières doivent encore garder les règles, ne touchez pas les actions « lignes à haute tension. »
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