Préparation des documents d'inscription
Les candidats doivent confirmer l'enregistrement avant que les documents et informations sont complètes, y compris les six aspects qui suivent.
1. fichier de format général
Avant de procéder à l'enregistrement de l'organisme demandeur, vous devez télécharger le format classique fourni par l'association dans les sites d'association de l'industrie des fonds chinois, y compris « China Fund Investment Securities demande d'adhésion Association » (Association au format texte), « le gestionnaire de fonds et enregistrer l'enregistrement des fonds Lettre d'engagement « (Association texte formaté, l'engagement estampillé). Le demandeur doit déposer des associations a demandé de remplir, pour examen ultérieur.
2. Renseignements sur le demandeur
Première information d'enregistrement demandeur, vous devez saisir les informations de base dans les institutions du système, y compris: le certificat d'approbation des entreprises / Taiwan à l'étranger financés par les entreprises à capitaux chinois étrangers certificat approuvé de Hong Kong et Macao (si), l'administrateur des statuts de la convention de partenariat association / limitée, licence d'exploitation, les institutions où l'image de bureau, au premier plan de l'agence photo.
En outre, la nécessité de télécharger des informations système associations connexes. Système pour tous les types de gestionnaires de fonds de private equity doivent inclure: les systèmes de contrôle des risques opérationnels, système de divulgation de l'information, système de transaction interne des institutions, afin de prévenir les délits d'initiés, les conflits du système de négociation d'investissement d'intérêt, système de divulgation des risques des investisseurs qualifiés, les investisseurs qualifiés internes processus d'examen et des systèmes connexes, la publicité des fonds de private equity et de promotion, de lever les régimes de réglementation pertinents. classe de titres des gestionnaires de fonds de private equity doivent également fournir des informations supplémentaires sur les deux systèmes, à savoir juste système commercial et le commerce des praticiens en valeurs mobilières système de rapports.
3. Les informations du contrôleur réel
Les besoins candidats d'entrer dans le contrôle effectif de l'information dans le système, y compris les éléments suivants:
Informations de base : Le contrôleur réel est une personne physique, besoin de produire des cartes d'identité, documents de certificat diplôme / grade. Le contrôle effectif des personnes morales et d'autres organisations, ont besoin de délivrer un permis d'affaires ou des documents de qualification. De plus, les deux sont nécessaires pour contrôler la relation entre le gestionnaire et l'émission.
Informations sur la conformité : L'information devrait être confirmée par les trois dernières années de conformité légale et de l'intégrité de l'affaire.
Informations financières : Si une personne morale et d'autres organisations de contrôle effectif, et la durée de plus d'un an, sont nécessaires pour produire le rapport d'audit l'an dernier, les cabinets comptables permis d'exploitation, le dernier bilan annuel, compte de résultat de l'année précédente, le tableau des flux de trésorerie de l'année précédente .
4. Propriétaire / Partenaire Information
Les candidats doivent actionnaire d'entrée / informations du partenaire dans le système, y compris les éléments suivants:
Actionnaire / partenaire est une personne physique, le besoin d'émettre une relation de contrôle entre la carte d'identité, certificat diplôme / grade et la preuve de ses dirigeants.
Les actionnaires / partenaires sont des personnes morales et d'autres organisations, de contrôler la relation entre la licence d'exploitation de l'agence ou une preuve de leur qualification et les gestionnaires ont besoin de produire.
Le personnel clé des informations
les gestionnaires de fonds de capital-investissement du personnel clé, y compris les cadres supérieurs et les gestionnaires de fonds, y compris des informations sur la nécessité de produire des cartes d'identité, preuve des qualifications, rapport de crédit personnel, pas de casier judiciaire, curriculum vitae, etc., les CV doivent inclure le nom, le sexe, la naissance années, la nationalité, le temps de travail, travail, si les partenaires de gestion, que ce soit la personne responsable du contrôle des risques, que ce soit la personne responsable de la transmission des informations, l'éducation et l'expérience de travail et d'autres expériences. En même temps, le personnel clé proposé des gestionnaires de fonds de private equity de fournir des documents liés à leur capacité d'exercer leurs fonctions pour correspondre au travail.
6. Avis juridique
Lorsque vous téléchargez un avis juridique (format PDF, sans paquet de compression), la nécessité de délivrer un permis d'exercice lors de l'envoi cabinet d'avocats avis juridique, et le cabinet d'avocats « gestionnaires de fonds de private equity note importante » lettre de confirmation émise, confirmation exige le sceau officiel estampillé du cabinet d'avocats, et remplir le numéro de licence d'avocat.
Le demandeur doit être connecté, « le système de gestion des employés », à partir de laquelle l'enregistrement de qualification ou de l'enregistrement des renseignements personnels (voir Figure 11-1). Après les informations d'inscription ou pour vous inscrire cadres succès dans le « système de gestion des employés », la mise à jour sera + 1 à « soumettre une plate-forme d'affaires de gestion d'actifs complète » dans T.
Figure 11-1 employé processus d'évaluation du système d'information de gestion
À remplir dans les « praticiens du système de gestion » fonctionne comme suit:
1. L'écran principal (voir la figure 11-2)
Figure 11-2 plate-forme de gestion des employés fenêtre de connexion
2. Application compte
(1) nom d'utilisateur numéro d'identification, pas besoin de remplir.
(2) le premier mot de passe est généré automatiquement par le code à huit chiffres, on peut modifier ultérieurement.
(3) téléphonie fixe et non obligatoire fax, où vous pouvez partir.
(4) le type de documents, dans leurs districts respectifs, praticiens des emplois pour les options déroulantes. Menu déroulant qui inclut un grand nombre de sélection en post, devrait accorder plus d'attention lorsque vous cliquez dessus.
3. Remplissez les informations
(1) ont fonds de qualifications professionnelles cliquez sur le « cadres fonds de qualification ont enregistrement » (examen de qualification par le Fonds ou par la qualification sera acceptée), ne sont pas admissibles à cliquer sur « Les cadres ne sont pas admissibles à l'inscription. »
(2) Les fonds non-investissement, y compris le private equity et le représentant légal du contrôle des risques / personne responsable de la conformité, y compris au moins deux cadres doivent avoir les fonds de qualifications, fonds de placement en valeurs mobilières privé doit inclure le représentant légal, le contrôle des risques / agent de la conformité personnes, directeur général, directeur général adjoint et d'autres cadres supérieurs devraient tous avoir le fonds de qualifications.
[Note] Selon la situation actuelle, la question des parties liées, pour l'association par institution non-privée, si son nom contient « investissement », « gestion des placements » et « Asset Management », « société de gestion de fonds », l'Association sera invité à expliquer ses parties liées à la conduite situation commerciale et la raison n'est pas enregistré en tant que gestionnaires de fonds de private equity. Un tel non planifié enregistré en tant que gestionnaires de fonds de private equity, à émettre sans vous inscrire lettre d'engagement, si le plan d'inscription des gestionnaires de fonds de capital-investissement, il faut noter que le temps du plan d'enregistrement, la direction future des précautions de l'industrie d'exposition et d'isolement de service avec cet organisme. Le but de cette exigence, visant à éviter la présence de transfert des avantages, des conflits d'intérêts entre le demandeur et les parties liées (enregistrée à l'intérieur).
4. soumissions d'inventaire
Remplir « le système de gestion des employés » implique beaucoup d'informations à soumettre, les rapports prépare à l'avance de l'application, comme indiqué dans le tableau 11-1.
Tableau 11-1 Système de gestion des employés Tableau récapitulatif des données de rapport
03 de présenter la plate-forme d'affaires complet de gestion d'actifs
8 septembre 2016, l'Association de l'industrie des fonds chinois a publié « des instructions sur la plate-forme d'entreprise de gestion d'actifs pour soumettre une ligne complète en cours d'exécution des dispositions connexes », « soumettre une plate-forme d'entreprise complète de gestion d'actifs, » officiellement lancé. Enregistrement des gestionnaires de fonds de private equity, fonds de private equity et des informations de dépôt doit être mis à jour sur la plate-forme. La figure 11-3 montre les processus spécifiques de l'organisme demandeur gestionnaires de fonds de private equity enregistrés.
11-3 gestionnaires de fonds de private equity pour vous inscrire organigramme
1. Système de connexion et l'enregistrement
(1) Système de Connexion
Saisissez l'adresse du système dans le navigateur pour accéder à l'écran de connexion (voir Figure 11-4). Entrez votre nom d'utilisateur et mot de passe, cliquez sur le bouton « Connexion », accéder à la page du système.
Figure 11-4 soumettre une page de connexion de la plate-forme d'affaires complet de gestion d'actifs
(2) ont enregistré les premiers utilisateurs de temps
Nécessité d'appliquer compte de la plate-forme, cliquez sur le bas de la page bouton « Inscrivez-vous » pour enregistrer les opérations (voir Figure 11-5).
Figure 11-5 soumettre une plate-forme d'entreprise complète de gestion d'actifs interface d'enregistrement de compte
informations d'enregistrement: y compris le nom, le code de l'organisation organisation, l'e-mail de contact principal, nom d'utilisateur, mot de passe, le code d'authentification.
Instructions: Nom de la nécessité d'entrer chinois, code d'organisation et d'autres informations doit être vrai, ne peut être modifiée après un enregistrement réussi.
2. Accueil
(1) premier enregistrement Connexion première interface connexion d'enregistrement affiche l'application enregistrée est présentée, la première fois que vous vous connectez, invite l'utilisateur à maintenir des informations de base, ainsi que les processus d'information de base.
(2) pas la première fois une interface première connexion connexion enregistrement non enregistrés affiche l'utilisateur actuellement connecté à faire des affaires, y compris le gestionnaire de produits à faire et à faire.
3. Renseignements sur l'enregistrement Responsable
(1) Première information d'enregistrement
Présentation fonctionnelle : L'interface pour le compte d'administrateur pour compléter et améliorer les informations de base, le dépôt d'enregistrement, la première connexion rapide de gérer les informations utilisateur de base, ainsi que les processus d'information de base.
des informations de base : Y compris l'adresse du bureau institutionnel, code postal, site de l'organisation, le principal nom de contact, le contact principal de téléphone de bureau, téléphone mobile, le contact principal, e-mail de contact principal, fax contact principal, où l'image de bureau de l'agence, l'image de premier plan institutionnel, autre contact nom, téléphone de bureau de contact alternatif, contact alternatif de téléphone mobile, e-mail de contact alternatif, télécopieur autre contact.
[Note] Les agences ont besoin de télécharger des photos où les immeubles de bureaux, des institutions de premier plan image remplir les exigences de la nouvelle plate-forme pour promouvoir la mise en uvre des institutions de gestion de fonds de private equity devraient avoir une place d'affaires et les entreprises pour adapter. ENCADREMENT l'immeuble de bureaux proposé doit contenir un nom significatif ou le logo, le mécanisme de cadrage d'image de premier plan doit contenir le nom complet ou une institution de Logo.
Les informations de base de l'information de base (2) des moyens
Y compris le nom complet institutionnel (chinois), le nom complet de l'établissement (en anglais), organisation visée aux institutions du temps mis en place (sélection déroulante), nature institutionnelle (sélection déroulante), les formes d'institutions d'organisation (sélection déroulante), les institutions adresse enregistrée (sélection déroulante), le capital social / capital souscrit, le capital versé / capital versé et capital versé / versé dans l'apport de capital a prouvé, le type d'établissement (sélection déroulante), le type de service (case à cocher), le gestionnaire des statuts / accord de partenariat de l'entreprise, le code d'organisation, numéro d'immatriculation fiscale, certificat d'enregistrement fiscal (photo), numéro de licence d'exploitation, licence d'exploitation (photo), le champ d'activité, nombre d'employés, que ce soit ou non cotées / cotées (boutons radio), les gestionnaires pense que la situation devrait noter, les gestionnaires doivent télécharger penser fichier.
[Note] On peut envisager ajout de financement payé « rapport de vérification », ou contribution de chaque investisseur fusion payé les copies numérisées de documents, la contribution de chaque investisseur versé les documents d'appui (tels que la réception de la banque) devrait être en mesure d'afficher le nom de l'investisseur, financé par les paiements directs aux comptes des gestionnaires de fonds de private equity, des bons de paiement ne peuvent pas payer pour les générations.
(3) les informations système pertinentes
Présentation fonctionnelle : L'interface semble améliorer comme informations système, des informations de base sur l'organisation pour sauver, ce qui suggère l'organisation d'entretien de l'information de base.
des informations de base : Y compris le système de contrôle des risques opérationnels, le système de communication de l'information, le mécanisme du système de transaction interne pour éviter les conflits d'intérêts et le système commercial d'investissement de délit d'initié, le système de divulgation des risques des investisseurs qualifiés, les processus d'examen interne QFII et des systèmes connexes, les fonds de private equity et de publicité et de promotion soulevé des systèmes normatifs pertinents, le système commercial équitable, employant la vente de titres système de déclaration.
Pour plus d'informations sur l'enregistrement des gestionnaires, y compris une licence et des institutions d'information relatives aux parties liées, l'information financière, l'information des investisseurs, les informations de contrôle effectif, les cadres de l'information, des gestionnaires, des avis juridiques, etc., s'il vous plaît se référer à la « mise en place de gestionnaires de fonds de private equity enregistrement des lignes directrices de pratique « Chapitre 11
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