China Fund journaliste stagiaire Chu Nouvelles profonde
Les administrateurs indépendants ont énuméré un événement majeur!
Récemment, les autorités réglementaires ont annoncé les derniers résultats de la peine, le cas de délit d'initié administrateurs indépendants refait surface!
En tant que directeur indépendant d'une société cotée Lee co-engagé sur la voie de délit d'initié: le président et parler moins de 35 minutes sur place, beaucoup d'achat a été administrateur indépendant de la société par actions, non seulement n'a pas faire de l'argent, mais l'énorme perte 670000.
De plus, Lee a été ensemble pendant un autre administrateur indépendant de sociétés cotées ont également pris part à des violations de négociation à court terme.
Il est à noter que l'affichage de l'information publique, Lee représentant toujours ensemble professeur à une université, professeur de doctorat.
Président des sociétés cotées appeler « fuite »
Ancien administrateur indépendant après avoir obtenu des stocks d'information à l'intérieur
Ningbo Securities Bureau de la réglementation de la décision de sanction administrative prise par le livre, processus de co-réduction Lee pour obtenir des informations à l'intérieur.
La question de Nanjing Xinjiekou Department Store Co., Ltd (ci-après dénommée « Nanjingxinbai ») à il y a un atout majeur de restructuration quelques années à parler. Prorogées difficultés d'exploitation des affaires de magasin de l'entreprise, l'actionnaire majoritaire du groupe de trois cellules Co., Ltd (ci-après dénommé le « trois groupe cellulaire ») considèrent la transformation Nanjingxinbai dans l'industrie de la santé.
En Août 2017, trois instruments vice-président du groupe de cellules de Lin Yuan Mou un président non Sanpower a demandé à la pointe de réaliser des projets qui démarreront les trois groupes de cellules récemment acquises Dendreon Pharmaceuticals LLC (ci-après dénommé Dendreon) transféré aux questions Nanjingxinbai . non accepté Yuan Mou et a organisé un instrument forestier spécifiquement responsable des acquisitions.
27 août 2017, le groupe « pic projet agence de groupe de travail » micro-canal formellement établi, les trois groupes de cellules et les courtiers, les cabinets d'avocats et d'autres organismes intermédiaires relatifs au personnel pour mener à bien le projet de communication de pointe constante à travers le groupe micro-canal. Le lendemain, les trois Groupe cellulaire et le personnel de l'agence ont tenu une réunion de lancement du téléphone Peak. Après, note de service connexe projet Peak, la structure des transactions et d'autres matières a publié trois groupes cellulaires et les participants agence.
8 septembre 2017, vice-président du groupe d'investissement Wang sur trois cellules des questions sur Dendreon Nanjingxinbai attribué au rapport au président Nanjingxinbai Yangmou Zhen, Yang Mouzhen a accepté.
15 septembre 2017, Nanjingxinbai a publié la « planification d'une suspension importante restructuration des actifs avis » et la suspension. 10 octobre 2017, Nanjingxinbai émis « un avis indicatif, sur la signature d'un accord cadre pour le rachat » clairement une question de la suspension de trois cellules Groupe a l'intention de transférer Dendreon à part entière à Nanjingxinbai, le prix ne devrait pas dépasser RMB 60 milliards.
Ningbo Bureau de la réglementation des valeurs mobilières a constaté que « trois groupes de cellules a l'intention de maintenir le transfert Dendreon à Nanjingxinbai » questions dans les dispositions de la « Loi sur les valeurs mobilières » et « événement majeur », appartient à l'information privilégiée fournie « Securities Act » avant la divulgation de l'information. formulaire d'information initié au plus tard le 27 Août, 2017, des informations d'initiés période sensible terminée le 15 Septembre, 2017. Yangmou Zhen, Yuan Mou Fei, Lin, qui appartiennent à un instrument d'initiés, qui Yang Mouzhen connaissance d'informations à l'intérieur plus tard le 8 Septembre, 2017.
Les parties dans l'affaire, Lee a été co-Nanjingxinbai administrateurs indépendants, la compréhension mutuelle et le président Nanjingxinbai Yang Mouzhen. Identifié Dans les informations d'initié période sensible, les deux parties parlent le contact, à 13h17 le 14 Septembre 2017, Lee et Yang Mouzhen d'appel près une fois.
Dans la période sensible de l'information d'initié, Lee co conjoint Wumou Xiao, en utilisant leurs propres comptes et empruntés « Yao » compte de titres, au 14 Septembre, 2017, le rachat cumulatif « Nanjingxinbai » 12,99 millions d'actions, le chiffre d'affaires le montant de 5.033.600 yuans, après toutes les informations d'initiés vendus période sensible, le chiffre d'affaires de 4.3667 millions de yuans, ce qui correspond à la perte d'environ 670000.
Parmi eux, les titres « Wu » Mouxiao compte dans à 13h27 en Septembre 2017 a acheté un total de 14 « Nanjingxinbai » 3.600 actions, chiffre d'affaires de 139000 yuans, après toutes les informations d'initiés vendus période sensible, le chiffre d'affaires 136700 yuans.
titres « Yao » compte dans à 13h35 le 14 Septembre, 2017 et jusqu'en 13h51 achat était « Nanjingxinbai » 126,300 actions, chiffre d'affaires de 4.894.600 yuans, après toutes les informations d'initiés vendus période sensible, le chiffre d'affaires 423 millions.
Identifiés, les fonds « Yao » des comptes titres de Lee et Wu Mouxiao près la transaction par Lee lui-même ensemble après la décision de la co-Lee Wu Mouxiao ou une seule opération.
Assault, beaucoup d'acheter!
A partir du moment du point de vue des transactions, Lee co-président d'une société cotée à l'heure d'appel 1314 Septembre 201717, 10 minutes après avoir acheté 139000 yuans 13h27, 13:35-13:51 il a acheté près de 4,9 millions, c'est-à-dire après avoir fait des appels téléphoniques en 35 minutes, Lee acheter co-fou « Nanjingxinbai » plus de 500 millions.
Ningbo Securities Bureau de la réglementation pour identifier, Lee co-utilisation de titres empruntés compte transaction « Nanjingxinbai », a admis dans les transcriptions d'interrogatoires le 14 Septembre 2017 Acheter « Nanjingxinbai » avant l'appel pour vérifier Nanjingxinbai Yang Mouzhen voulez-vous la réorganisation, et dire leur conjoint Wu Mouxiao Nanjingxinbai à re-suspension, laissez-acheter « Nanjingxinbai. »
acheter Lee co-décision temps « Nanjingxinbai » la formation et le développement en même temps que le temps de contact et Lee Yang Mouzhen hauteur compatible avec les informations d'initiés.
Lee co-perte vente d'autres actions surprise, de longue date beaucoup d'achat, « Nanjingxinbai », ce qui reflète acheter « Nanjingxinbai » exception et d'urgence.
Bien que Lee a fourni co-Yang Mouzhen une filiale de Tan Min et Lee « note », a déclaré Yang Mouzhen appel lorsque aucune mention d'informations d'initiés et les questions liées au stock, mais la réglementation du Bureau Ningbo Securities estime que ce ne peut pas être expliqué Lee transaction combinée « Nanjingxinbai » d'exception, nous ne pouvons pas exclure l'utilisation de la négociation d'information initié co Lee « Nanjingxinbai. »
En fin de compte, Lee combiné pour les violations de délit d'initié, Commission de réglementation des valeurs mobilières Ningbo a infligé une amende de 300000 yuans.
Lee a également combiné avec un autre cas d'opérations à court terme
décision pénalité montre que Lee ensemble dans une autre société au cours de son mandat d'administrateur indépendant, se rapporte également à la négociation à court terme de ses actions.
Ningbo Securities Bureau de la réglementation identifié, le 18 Avril, 2014-29 Avril, 2019, Lee a été co-directeurs des sociétés cotées Central Shopping Centre indépendant.
Le même que quelqu'un compte ou emprunter d'autre pour le commerce « histoire ».
Entre le 15 Janvier 2017 à Avril 201929 période, Lee ensemble par les titres « Yao » compte sera tenu par « Central Market » de vendre des actions après l'achat ou la vente dans les six mois acheter en quelques mois.
Parmi eux, le 22 Août 2017-23 JCP acheter 5 millions d'actions, le chiffre d'affaires de 398500 yuans, 14 Septembre, 2017 pour vendre 5 millions d'actions, le chiffre d'affaires de 415800 yuans, 14 Décembre, 2017-22 JCP acheter 6,17 millions d'actions, chiffre d'affaires de 566700 yuans, 21 mai 2018 de vendre 1 million d'actions, le chiffre d'affaires de 91400 yuans, 10 Septembre, 2018-14 JCP acheter 5 millions d'actions, le chiffre d'affaires 237,100 yuans.
Identifié, « Yao » est dérivé des mêmes fonds du compte en même temps que Lee Wu Mouxiao les opérations sur titres Lee a également pris la décision après la clôture co Lee lui-même ou par la seule opération Wu Mouxiao.
Lee combinée pour les violations de négociation à court terme, Bureau de la réglementation des valeurs mobilières Ningbo donné un avertissement, imposer une amende de $ 50000.
ancien administrateur indépendant de plus de dix ans "
Ou professeurs d'université
requête Jun fonds, avait Nanjingxinbai Août 2007 Septembre élection de 2010 en tant que co de la société Lee cinquième, sixième administrateur indépendant, en Septembre 2013, a servi deux administrateurs indépendants consécutifs Lee un départ de co Nanjingxinbai.
Du 18 Avril 2014-29 Avril, 2019, Lee a été entreprise co-cotées « Central Department Store » administrateurs indépendants.
En plus de Nanjingxinbai Central Shopping Centre, Lee a également servi en tant que co-près de 10 autres postes d'administrateurs indépendants des sociétés cotées, le premier en Février 2002 a servi d'administrateur indépendant d'une société cotée dans le Zhejiang, il a été de 18 ans.
2014 données Central Shopping Center montrent que le conseil d'administration, les candidats administrateurs indépendants ainsi que Lee, docteur en gestion, comptabilité post-doctorants, professeur. Comptabilité et Finance Research Institute est actuellement une université, directeur adjoint du département de la comptabilité.
la coopération Lee est plus de dix ans d'expérience dans le « vieux administrateur indépendant », cela devrait se familiariser avec les lois et règlements en valeurs mobilières, le respect des lois et règlements en valeurs mobilières, mais en fait, il y avait un certain nombre de violations.
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Editeur: Capitaine
