Courtage « examen » annuel est terminé, le résultat de l'évaluation re-set, est un événement annuel de chaque courtier.
Le vendredi, de courtage résultats « examen » annuels seraient libérés, les courtiers doivent maintenir de bonnes notes, l'accent joie sur les résultats dans les résultats semestriels annonce, il y a des courtiers se sont écrasés, révision à la baisse continue, l'entreprise peut apprendre de leurs erreurs, réfléchir sur le passé, de chercher l'avenir.
journaliste a été informé Courtage chinois il y a quelques jours, la Commission a envoyé à chaque courtier sous la « lettre de 2019, les sociétés de valeurs mobilières ont informé l'évaluation de la situation » sur les circonstances spécifiques de ce résultat d'évaluation de la séance d'information, révélant de nombreux inconnus détails.
2019 courtier classification d'examen et d'évaluation, par rapport à l'année précédente, les critères de notation des indicateurs qui ont été ajustés à considérer le nouvel indice dont l'évaluation, le guide réglementaire les changements? Pour ces titres saisir le sens de l'avenir et les efforts de conformité mise au point, il est très important.
Courtage aux journalistes chinois sont venus avec les priorités suivantes:
1, la Commission examinera courtage et les valeurs mobilières experts bureaux de réglementation des résultats préliminaires de l'examen d'auto-évaluation, il y a 25 pour maintenir le score préliminaire, 55 scores Jian Tiao, augmentation des scores était de 15, trois niveaux d'ajustement, tandis qu'en 2018 classification et période d'évaluation de l'évaluation, il y a 37 pour maintenir les résultats préliminaires, 46 score Diaojian. Les deux dernières années, la classification et l'évaluation de la participation de 98 maisons de courtage.
2, l'industrie des valeurs mobilières cette année, en tenant compte de la situation des affaires est encore plus difficile, la Commission a l'intention d'adopter l'ajustement anticyclique, une augmentation appropriée du nombre de classe B en compagnie notée BBB de la société. Après avoir contourné par les scores, la société BBB étape 28 (29 l'an dernier), niveau de l'entreprise BB 12, Type d'entreprise B 10.
3, la filiale de courtage de la banque d'investissement, de courtage et autres services bancaires d'investissement, et le département de gestion de l'information sur la même société de tubes propriété essentiellement une question de faire en sorte que des points similaires selon la même norme, le règlement cette année à trois maisons de courtage de telles situations boucler leur ceinture, et à l'étape suivante révisés « règles de classification », les dispositions correspondantes seront modifiées. Auparavant, la banque d'investissement et société de courtage dans la propriété tuyau société mère évaluation de la fusion, la question conformément aux points correspondant divisé par deux principes.
4, soutenir le développement des entreprises privées dans le travail spécial pour la première fois inclus dans le classement et l'évaluation des objets bonus, cette année, la société a fait un total de 13 points supplémentaires dans l'application pour l'auto-évaluation. Auditée, neuf entreprises respectent les conditions de points supplémentaires, où l'investissement réel d'une entreprise a atteint 50 milliards de yuans, plus 1 point; 8 investissement effectif de la société a atteint 20 milliards de yuans, plus 0,5 point chacun.
5, « les capacités de gestion de la conformité » a permis l'indice pour la première fois cette année, l'indice « gestion de la conformité couvrant » est un plus de difficulté. Seules 18 sociétés de l'indice de Shanghai S'il vous plaît ajouter Points, mais l'étape de l'examen, présenté aux exigences des bureaux de réglementation des valeurs mobilières pertinentes de l'Affirmation d'engagements, il y a 17 entreprises abandonnent, seul un engagement écrit émis par la société, ainsi que de 0,3 point.
6, l'industrie problème sujettes lutte contre le blanchiment d'argent valeurs mobilières, les organismes de réglementation établissent de nouveaux critères de notation, qui, sociétés de valeurs mobilières et leurs branches sont faites la peine en raison de problèmes lutte contre le blanchiment d'argent, une seule déduction de 0,1 point, en fonction du nombre de points accumulés. La période d'évaluation, 15 entreprises sont punis 1, chacun de 0,1 points déduits; 4 maisons de titres à être punis deux fois, chacun de 0,2 points déduits; 2 maisons de titres sont punis trois fois, chacune de 0,3 points déduits.
7,19 activités de courtage d'engagement d'actions de ses propres fonds et violation de l'échelle des produits de gestion de l'information d'investissement, pour le solde des actions nanties proportion atteint 50%, respectivement, déduction ajusté de 0,5 point.
8, il y a cinq grands produits de tuyauterie de jeu de joint-venture de courtage, de ne pas mettre en uvre les exigences réglementaires après l'initiative Novembre 2018 pour élargir l'échelle ,, chaque déduction de hauteur de 0,5 point.
9, il y a deux maisons de courtage épidémie d'événements de risque dans la période d'évaluation, a reçu une des mesures réglementaires administratives importantes pour réaliser ce livre, un autre grand contrôles administratifs a clairement indiqué, mais encore publié un cas particulier, il faut soustraire 2 points et ont été transférés après 1 minute, à fait une mesure réglementaire administrative formelle, la classification et l'évaluation dans la boucle de l'année prochaine la différence.
10, dans les organismes de réglementation des valeurs mobilières thaïlandais à effectuer des recherches spéciales parce qu'avec hors site avec les caractéristiques de transaction du compte de capital, plus 1 point, sinon les deux courtiers participent activement au risque de la société de titres à risque élevé de surveillance des groupes de travail sur place, plus 1 point.
11, à la fin de Juin de cette année, 10 sociétés de valeurs mobilières participent activement à la prévention et à désamorcer le risque de liquidité des organismes non-argent, chacun avec 0,25 point 1 attribué inégale.
Opérateurs en cas 12,9 d'un des résultats des examens nationaux pour la distribution exceptionnelle à la base d'apprentissage, chacun ajoutant 0,25 points, l'évaluation est bonne, il y a cinq, chacun plus de 0,15 points.
attention A: 55 maisons de courtage scores réglementés Diaojian
Comme nous le savons tous, avant que le résultat de la classification des courtiers et l'évaluation, la société avait besoin après l'auto-évaluation, des valeurs mobilières Bureau de la réglementation de première instance, le mécanisme de la Commission pour examen, l'examen et une série de programmes d'examen par des experts, cette année ne fait pas exception. Quels sont les changements dans chaque processus a?
séance d'information de la Commission sur le résultat de l'évaluation délivré en vertu du courtier a déclaré, le 25 Juin, sociétés de valeurs mobilières ont marché un résultat d'auto-évaluation évaluation de la classification au domicile des titres Bureau de la réglementation, la grande majorité des entreprises sont étiquetés comme des problèmes et des lacunes; valeurs mobilières Bureau de la réglementation de la zone dans la partition de l'entreprise en premier lieu, il y a une certaine marge de manuvre dans des titres individuels agences de réglementation sur certaines des questions et des normes de notation à saisir, puis, un mécanisme groupe de travail spécial organisations CSRC porté examen, de faire ressortir la nécessité d'envisager une recherche importante ajuster les événements et les recommandations de traitement à l'examen d'examen par des experts.
20 examiner les résultats de l'évaluation d'experts de la classification de courtage produire éventuellement jouer un rôle dans la prise de décision, où ces experts viennent de lui? Il y a six du courtier, six valeurs mobilières du Bureau de la réglementation, ainsi que des représentants des associations industrielles et connexes 8 contrôlera unités. Parmi eux, la maison de courtage et les valeurs mobilières des représentants des bureaux de réglementation sont d'éviter un conflit d'intérêts sur la base du principe de choisi au hasard, six délégués de courtage de valeurs mobilières industriels, Huaxi Securities, titres Intime, les titres de poste, Donghai Securities, Pékin Gao Hua, six représentants chacun de Zhengjianju Bureau du Zhejiang, le Bureau du Shanxi, Liaoning Bureau, Bureau du Tibet, Bureau de Dalian, Ningbo Bureau.
Après examen, 98 sociétés de valeurs mobilières, il y a 25 première instance pour maintenir le score, 55 scores Tiaojian, 15 scores ajustés par, trois niveaux de réglage. Tel est le cas en 2018, il y a 37 pour maintenir les résultats préliminaires, 46 points Diaojian, le score était de 15 augmentation.
Selon le résultat de l'évaluation, les entreprises A 38, ce qui représente 39%; 50 société de classe B, soit 51%, 8 société C, ce qui représente 8%; classe D entreprise 2, soit 2%. Il est mentionner la valeur que l'industrie des valeurs mobilières cette année, en tenant compte de la situation des affaires est encore plus difficile, l'étude, à l'ajustement anticyclique, une augmentation appropriée du nombre de classe B en compagnie notée BBB de la société. Après avoir contourné par les scores, la société BBB étape 28 (29 l'an dernier), niveau de l'entreprise BB 12, Type d'entreprise B 10.
attention Deux: la première fois dans les indicateurs de classification et d'évaluation?
1, gestion de la conformité couvrant: Un seul courtage pour obtenir des points supplémentaires
« Gestion de la conformité » dans les sociétés de valeurs mobilières évaluation « objets bonus » en 2018, et officiellement lancé à l'évaluation de l'évaluation de la classification de cette année. Dans la phase d'auto-évaluation, il est considéré comme la difficulté, plus les personnes de courtage.
Il est entendu que les principaux indicateurs des capacités de gestion de la conformité dans le personnel de la conformité, la gestion de la conformité couvrant la honte, l'effet de gestion de la conformité de trois indicateurs, chacun et jusqu'à 0,3 point, le total des points les plus élevés disponibles de 0,9 point. Selon la notification de la Commission, un total de 79 L'auto-évaluation de l'entreprise dans l'application des points d'index proposés.
Parmi eux, le personnel de conformité de 57 entreprises « indice Shen S'il vous plaît ajouter Min, ajouter 0,05 à 0,3 inégalités chacune;
indicateurs « de couverture de gestion de la conformité » ont atteint les exigences peuvent être ajoutés de 0,3 point, celui-ci a voulu combler un certain nombre de critères à respecter, telles que les filiales de présenter des rapports annuels de conformité, les systèmes d'information de conformité couverts par des sociétés filiales de pénétrer. Et la réglementation a également déclaré que la situation va remplir dans le foyer des organismes de réglementation des inspections sur place attention Questions telles que l'inspection sur place trouvé faux rapports d'une classification de l'année et l'évaluation des sociétés de valeurs mobilières seront des points de traitement sous-emphasis (0,5-2,5 points). Selon la Commission a informé la société un total de 18 indicateurs Shen S'il vous plaît ajouter Points, mais l'étape de l'examen, présenté aux exigences des bureaux de réglementation des valeurs mobilières pertinentes de l'Affirmation d'engagements, il y a 17 entreprises abandonnent, seul un engagement écrit émis par la société, plus de 0,3 point;
De plus, il y a 67 entreprises de courtage sur la « efficacité de la gestion de la conformité, » indice Shen S'il vous plaît ajouter Points, les 59 dernières sociétés ainsi que de 0,3 point, huit entreprises en raison de mesures réglementaires administratives ont été prises en 1 minute ou plus de points dans la période d'évaluation ou plus événement de risque, ne répond pas aux critères de points.
2,9 courtier pour soutenir le développement des entreprises privées, plus
2019, pour soutenir le développement des entreprises privées dans le travail spécial pour la première fois être inclus dans le classement et l'évaluation des objets bonus. Le SFC a dit dans l'explication de la classification et l'évaluation, la société a fait un total de 13 points supplémentaires dans l'application de l'auto-évaluation. Par mécanisme d'essai et d'examen Zhengjianju, ainsi que neuf entreprises respectent les conditions dans lesquelles un investissement réel de l'entreprise a atteint 50 milliards de yuans, plus 1 point; 8 investissement effectif de l'entreprise a atteint 20 milliards de yuans, chacun avec 0,5 les points.
Novembre 2018, la Securities Bureau de la réglementation a émis chaque courtier de la compétence « sur les sociétés de valeurs mobilières de soutien participent activement à la résolution du risque lié aux actions des sociétés cotées s'engagent à soutenir le développement de la notification des entreprises privées », affichage « avis », l'industrie des valeurs mobilières a annoncé récemment son intention de 11 sociétés de valeurs mobilières financé conjointement la mise en place de « l'industrie des valeurs mobilières appuie l'élaboration d'un plan privé de gestion des actifs d'entreprise », principalement utilisé pour résoudre le risque de liquidité des actions privées des sociétés cotées engagent.
Selon la notification, la classification et l'évaluation en 2019, la période d'évaluation sera financée par un tube spécial prévu d'autres moyens de résoudre le risque collatéral des actions, soutenir le développement des entreprises privées, l'investissement réel a atteint 20 milliards de yuans, 10 milliards de yuans, 5,0 milliards, 2 milliards yuan ci-dessus, on a ajouté 3 points, 2 points, 1 point, 0,5 point.
attention Trois: regard sur ces points d'évaluation Articles
1, banques d'investissement et des entreprises appartenant déduction forfaitaire de conduite est ajustée
Il a informé la Commission, conformément à la réglementation en vigueur, les sociétés bancaires d'investissement en valeurs mobilières, société de conduite appartenant a fusionné dans l'évaluation de la société mère, une filiale de questions points conformément au principe de réduire de moitié le processus. La banque d'investissement sociétés de titres de filiales, sociétés de valeurs mobilières et d'autres services bancaires d'investissement, et le département de gestion de l'information sur la nature même de l'entreprise appartenant à tube. Afin d'assurer des questions similaires conformément au même traitement de la déduction forfaitaire, société bancaire d'investissement en valeurs mobilières, société de conduite appartenant à des questions pénalisé conformément au principe du traitement de moitié, selon les « exigences réglementaires classées » en vertu de l'article 12, ce qui correspond aux critères d'évaluation de la gestion des risques liés indicateurs, moins réduit de moitié le nombre de points à boucle enfant approprié vers le haut.
En conséquence, la Commission procède à la déduction correspondant à trois sociétés de valeurs mobilières, dans la prochaine révision des « exigences réglementaires classées », les dispositions pertinentes seront modifiées.
2, plus de 20 maisons de courtage en raison des questions de lutte contre le blanchiment d'argent pénalisés
Les deux dernières années, la maison de courtage multiples questions de lutte contre le blanchiment d'argent. SFC a dit, en tenant compte des problèmes actuels lutte contre le blanchiment d'argent dans la situation sombre de l'industrie des valeurs mobilières, cette année sera sur les sanctions dans le classement de la ligne et l'évaluation, afin de guider l'industrie des valeurs mobilières attache une grande importance à la lutte contre le blanchiment d'argent. sociétés de valeurs mobilières et leurs branches ont été faites en raison de la peine des questions de lutte contre le blanchiment d'argent, une seule déduction de 0,1 point, en fonction du nombre de points accumulés.
La période d'évaluation, le nombre de courtiers pour manquement en vertu contre le blanchiment d'argent, la banque centrale a fait la punition et les branches. 15 entreprises sont punies 1, chacun des points déduction de 0,1 point: 4 sociétés de valeurs mobilières à être puni deux fois, chacun des points déduits 0,2, 2 sociétés de valeurs mobilières sont punis trois fois, chacun de 0,3 points déduits.
Selon des journalistes après le cardage, la période d'évaluation, Galaxy Securities pour avoir violé la loi anti-blanchiment est la banque centrale a émis la sanction administrative et imposer une amende de 100 millions, alors qu'il ya deux branches ont été communiqués que condamné à une amende Ganzhou Direction de la Banque et la Banque de Ningbo Direction du centre, ou il a dit les régulateurs condamnés à une amende de 0,3 point de courtage. Peut-être explique aussi pourquoi ont été déclassés dans une certaine mesure le classement et l'évaluation des titres Galaxy 2019.
3,19 courtage risque d'entreprise lié à la garantie des actions pénalisé
SFC a déclaré dans son exposé, l'entreprise de mettre en gage des actions de sociétés de fonds propres valeurs mobilières et d'une violation de l'échelle des produits de gestion de l'information d'investissement, pour le solde des actions nanties proportion de 50%, il y a un gros problème reflète la gestion du risque de crédit de la société, selon « supervision classifiée les dispositions de « l'article 12, les critères d'évaluation de la gestion des risques correspondants liés indicateurs, déduction de 0,5 point. En conséquence, les titres de 19 sociétés transférées déduction de 0,5 point.
4,5 courtage produits de tuyauterie de joint-venture en raison de grands points de consigne à grande échelle sont dépassées
Novembre 2018, la Commission a publié « société de valeurs mobilières une grande collection d'actifs activités de gestion appliquent
séance d'information de la Commission sur la mise en uvre des exigences réglementaires est pas après Novembre 2018, mais l'initiative d'élargir l'échelle d'un grand ensemble de tuyaux de type hors caisse produit commun de l'émergence à grande échelle de longue zo 5 sociétés de valeurs mobilières, selon « exigences réglementaires classées » à la page 15 barres, chaque société a transféré déduction de 0,5 point.
5, la maison de courtage n'a pas encore reçu la lettre de la réglementation, pénalisé aussi
Certains courtiers épidémie d'événements de risque dans la période d'évaluation, a reçu des mesures réglementaires administratives importantes pour réaliser ce livre, ou les principaux contrôles administratifs a clairement encore publié, mais les circonstances particulières de l'incident, la façon dont il doit être pénalisé?
SFC a déclaré dans son exposé, la Société a reçu dans leur évaluation des limites opérationnelles et d'autres grandes mesures réglementaires administratives préavis, exposer les faits violation claire, ce qui reflète les aspects co de la société de gestion de la conformité et de la gestion des risques, et d'autres problèmes graves, selon « classement exigences réglementaires « de l'article 12, les critères d'évaluation de la gestion des risques correspondants liés, indicateurs de réglage Soustraire 2 points, à officialisés après un contrôle administratif majeur, la classification et l'évaluation dans la boucle de l'année prochaine la différence. Par conséquent, pour un ton ferme des valeurs mobilières déduit 2 points.
De plus, la période d'évaluation, les autorités en valeurs mobilières à prendre des principales mesures réglementaires administratives de l'entreprise, en raison de circonstances particulières encore officiellement libérés en raison de violations liées à effacer, la classification et l'évaluation de l'année, selon le « classement réglementaire » Article 12 après les critères d'évaluation de la gestion des risques correspondants indicateurs pertinents, le ton, soustraient 1 point, de faire un contrôle administratif formel d'être, le classement et l'évaluation de l'année prochaine boucle la différence. En conséquence, les titres d'un transfert d'entreprise, soustraient 1 point.
attention Quatre: Ces titres sont des points supplémentaires pour une bonne conduite
Menée en Thaïlande avec les autorités en valeurs mobilières en raison de hors de recherche spéciale avec les caractéristiques des transactions du compte de capital, l'évaluation par des experts pour examen, plus 1 point. Les organismes de réglementation a déclaré en mai 2019, la Chine et la Thaïlande avec les autorités en valeurs mobilières d'effectuer une surveillance sur un modèle de dépistage et mode de fonctionnement de la recherche spéciale sur la ligne centrale de suivi statistique en cours d'exécution sur les marchés de capitaux permettent, l'automatisation de base à identifions soupçonné d'avoir participé à l'extérieur du site avec le compte de capital. 10 juillet 2019, le mécanisme dans la pratique de l'industrie des valeurs mobilières thaïlandais à informer, à titre de référence de référence. L'examen accrédité expert en valeurs mobilières thaïlandais ainsi que 1 point droit.
De plus, de Février 2018 à mai 2019, il y avait deux maisons de courtage envoyer plus de 10 professionnels, participer activement au suivi des risques de la société de titres à risque élevé groupe de travail sur place afin d'améliorer le soutien opérationnel et technique, le travail de suivi global des risques aide de maquillage, examen par des experts pour examen, chacun avec 1 point.
Il est également à noter que, à la fin de Juin 2019, afin de se prémunir contre et désamorcer le risque de liquidité des organismes non-argent, certaines sociétés de valeurs mobilières à répondre positivement à l'appel, en tant que fournisseur de liquidité sur le marché interbancaire des institutions de la BAD, aux sociétés de valeurs mobilières petites et moyennes entreprises et sociétés de gestion de fonds gestion des produits de gestion de l'information pour fournir un soutien de liquidité. contribution positive faite par les entreprises de valeurs mobilières pour l'industrie, après avoir examiné, du 19 Juin au 30 Juin, à AA + et au-dessous de négociation d'obligations de qualité, le montant de cent millions de yuans dans la gamme 10-50 six sociétés de valeurs mobilières, chacun avec 0,25 points , quatre sociétés de valeurs mobilières à hauteur de 50 milliards de yuans, respectivement, plus de 0,5 point, à l'initiative d'effectuer des transactions avec les quatre institutions sont confrontées à mettre davantage l'accent sur les pressions de liquidité, et quatre sociétés de valeurs mobilières pour un montant de 200 millions de yuans ou plus, alors plus en plus de 0,5 point.
Selon le courtage journaliste chinois avait compris que 10 courtiers étaient CITIC Securities, Guotai Junan Securities, Haitong, Huatai Securities, GF Securities, Shen source de Wanhong, China Merchants Securities, CSC, Galaxy Securities, CCPI.
attention Cinq: Ajouter un titres de classe D
SFC a déclaré dans son exposé, il existe de sérieuses sociétés de valeurs mobilières individuelles insolvables, face à un risque sérieux au-delà de leur tolérance au risque, de fausses informations de reporting réglementaire et d'autres questions, conformément à l'article 18 des « règles de classification », d'identifier directement comme classe D. Cette année, il y a deux titres de classe D, déduction faite de la nouvelle classe de courtage D Securities, le plus tôt que prévu.
La deuxième moitié de l'année dernière, de nombreux événements à risque se produisent sur les valeurs mobilières net, au début du mois de mai de cette année, parce qu'il ya des risques potentiels de l'entreprise, le risque de surveillance du Liaoning Securities Regulatory Bureau a envoyé des équipes sur le terrain pour mener un réseau spécial d'inspection des valeurs mobilières. Retirer la série extérieure des événements à risque, titres 2018 Le bénéfice d'exploitation net -32440000000 yuans, un an plus tôt à 290 millions de yuans, le bénéfice net -28,80 milliards de yuans, un an plus tôt à 8 79 .22 millions, les ventes ont chuté plus évidente, et le capital net a été négatif. commission porte-parole Dit plus tôt que la situation financière nette continue de s'aggraver Securities, le capital net et d'autres indicateurs de contrôle des risques ne répondent plus aux exigences, il y a des risques potentiels.
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