Portez une attention particulière à la préparation de la maison de courtage, IT, les fournisseurs de services tiers sont également occupés des abeilles, de nombreux investisseurs sont « peu nerveux » attendent avec impatience, ou à des entrées doubles, ou vont l'évaluation ......
Seulement à une cause - Juillet 1, « Securities and Futures Les investisseurs dans l'approche de gestion, » la mise en uvre officielle de la maison de courtage, les diverses préparations multitude de choses, l'informatique, les fournisseurs de services tiers au courtage de conduite est occupé transformation et la modernisation du système, l'industrie sont dans un climat tendu la préparation à la guerre. Les investisseurs sont également confrontés à l'évaluation des risques et d'enregistrer plus double, beaucoup de l'esprit des gens est aussi un peu d'anxiété.
Depuis le 12 Décembre, 2016, la Commission a publié « Securities and Futures Les investisseurs dans l'approche de gestion » à ce jour, les sociétés de valeurs mobilières se préparent jusqu'à six mois de tension. En fait, tous les courtiers ont longtemps été en avance sur la guerre, en Juin, le département des affaires a également commencé le déploiement intensif, des maisons de courtage approche appropriée pour répondre au travail est entré dans la phase finale. les journalistes chinois interrogés ont constaté que courtage intensive, l'approche cinq plus commune avant la guerre.
Au loin, l'approche mise en uvre formelle de la gestion appropriée semaine avant le moment, parce que les règles ne sont pas encore mis en place les directives, les préparatifs sont souvent difficiles à mettre en uvre de courtage aux détails. Après l'introduction de règles, le travail du système d'affaires transformation du système révisé devrait se poursuivre. Le 1er juillet est loin de la fin de cette demi-année longue distance en cours d'exécution, en fait, les investisseurs dans la gestion de ce travail est un « marathon sans fin. »
Une avance de bataille Apprendre la science, test pour test, rechercher recherche
marché Bull est pas encore, mais le ministère chargé d'affaires très animé. Rencontré une telle situation quelques fois quand la maison de courtage journaliste chinois a récemment visité Shenzhen Bureau:
Un personnel du département d'affaires: « Nous avons une réunion 3:30 siège a appelé tous la conférence du personnel du département des affaires vidéo, une gestion appropriée des approches de formation des investisseurs et expliquer les moyens de mettre en uvre l'organisation du travail. »
Le personnel de vente B :. « Nous sommes maintenant occupés pour voir le siège de Shanghai des gens ici dans notre examen de celui-ci !! »
Le personnel de vente C: « Hier, un nouveau système d'apprentissage en ligne dans le GEM a enregistré des comptes à double flux, pas assez de temps pour l'apprendre! »
Les ventes personne D en charge: « trop occupé, conteur appelé Aoao, je veux que nous recruter du personnel supplémentaire, mais où les gens sont si faciles ah, mais pas peuvent commencer immédiatement attiré le premier et le chant (un sous et plusieurs rôles) ..! »
La scène occupée justement pour se préparer à une semaine après la mise en uvre officielle des « valeurs mobilières et les investisseurs dans l'approche de gestion. » Ceci est aussi le premier des titres propres et les marchés à terme système unifié de gestion, en soulignant que « les ventes de produits droit à l'investisseur approprié », soulignant en particulier la protection des investisseurs ordinaires.
En raison des mesures de gestion appropriées relatives à la ligne d'affaires est très large, le courtier avait bat son plein en préparation. Selon le courtage journaliste chinois, la majorité des courtiers dirigé par le service de conformité de courtage ou d'autres ministères responsables pour le début du système de chaque secteur d'activité, les processus d'affaires, instructions, documents, accords et autres ajustements conformément aux exigences réglementaires étrangères révisées. Il a commencé le mois dernier, après un autre travail de courtage au service des ventes.
Reporters visité terme, la priorité du haut personnel du département des affaires est d'apprendre l'approche gestion, le siège du département des affaires de courtage formation de conduite, l'examen et l'inspection afin de renforcer la sensibilisation des employés des approches de gestion appropriée.
Guoxin Securities est un cas. Reporters appris que, Guoxin Securities siège et des bureaux ont organisé le caractère approprié des centaines de formation professionnelle liée à l'investisseur de jeux. Grâce sur place, la vidéo et d'autres moyens, y compris la direction de l'entreprise à tous les employés, les départements et bureaux, y compris la personne responsable était une formation appropriée.
Guoxin Securities Shennan Direction de la conformité Kong courtage officiel chinois a déclaré aux journalistes, en plus de la formation sur place, les employés peuvent entrer dans l'entreprise est spécialisée dans l'apprentissage scolaire e cross-plate-forme, qui a des fichiers d'apprentissage et vidéo spécialisés. Assemblée et diverses réunions sur le département des affaires ont également souligné à plusieurs reprises que les dispositions de la pertinence des investisseurs, en particulier les six ligne de fond lors de la vente des produits à répéter et les employés parlent. Siège doivent alors diviser les différents métiers de la formation du personnel du département des affaires. « La formation de la semaine suivante ont réservé vers le haut. » Le fonctionnaire a dit.
En outre, la division de courtage de valeurs mobilières Guoxin a également organisé le personnel et tous les employés, y compris des bureaux, y compris la personne responsable de l'examen proprement dit, un délai passé. travail par les pairs Branch place examen est également une partie importante du siège de la société sur l'examen par les pairs de la supervision chantier, contrôles d'inspection.
GF Securities apprennent également non-stop, test non-stop du système a organisé une formation complète du personnel, une bonne organisation de l'examen d'évaluation des connaissances et des sous-branches dans toute la zone sur l'opportunité de la mise en uvre de la supervision et l'inspection.
« Notre société a une plate-forme d'apprentissage interne, il y a maintenant 12 vidéo, l'achèvement de tous requis suivant week.'Ve terminé le test au début, mais le contenu à l'intérieur sera mis à jour à tout moment, il faut toujours ré-examen. » GF Securities à Shenzhen Caitian roads Le personnel du ministère a déclaré à la conformité des journalistes de courtage en Chine.
Le personnel de la conformité, le siège sera choisi au hasard le personnel du département des affaires de poser des questions appropriées de la règle, comme les principales réglementations externes et politiques de l'entreprise, les critères de classification des risques des clients, des normes et des processus d'investisseurs professionnels de conversion, le processus principal d'enregistrement double et exigences, exige un accord d'enregistrement double avec les grandes classes peuvent faire des affaires en ligne par grandes classes, le risque de révéler les aspects de la question doit se concentrer sur le principal risque révélé.
Deux avant la guerre Ils, les fournisseurs de services tiers sont « effondrement occupé »
Après le 1er Juillet, de nombreux processus d'affaires changeront, chaque système de courtier a besoin d'une mise à niveau complète de l'informatique à la mise à niveau siège du département des affaires de comptoir occupé récemment été système et les tests.
« Nous sommes maintenant occupés est le plus familier avec les nouveaux systèmes, de nouveaux procédés, après le 1er Juillet changera beaucoup de processus d'affaires, nous avons le personnel de test, familiariser avec les nouvelles procédures d'exploitation. » Branche Guoxin Securities Shennan conformité poste officiel introduction à des journalistes chinois courtage.
GF Securities à Shenzhen Caitian route du personnel de conformité du département des affaires, « Notre système de test depuis le début de Juin, le week-end teste également notre service informatique, des compteurs et l'examen concerné compétent pour participer. »
En fait, le système est mis à jour pour répondre à la gestion de courtage appropriée approche la plus part importante. Reporters appris que, y compris le service informatique de l'entreprise en valeurs mobilières et les fournisseurs logiciels tiers sont occupés effondrés.
Reporters appris de Guoxin Securities, les investisseurs pour évaluer le système de base de données, systèmes d'enregistrement double de l'entreprise, les systèmes de négociation et d'autres systèmes ont été mis à niveau, le développement a été pratiquement achevé, les tests internes en cours pour faire en sorte que, avant le 1er courant Juillet sur la ligne.
Guoxin Securities service informatique personne responsable, mise à niveau du système depuis Mars, y compris les travaux de mise à niveau impliquant près de 20 ensembles de bureau de négociation centralisée des systèmes critiques, des systèmes de comptabilité, les systèmes clients, CRM, centre de données. Début Juin commencent à des tests fonctionnels, tests d'intégration, les tests d'acceptation, le déploiement devrait débuter sur la ligne 24 après l'autre.
« Le temps, la lourde tâche, la société a mobilisé des dizaines de nombre de backbone technologie de base, les heures supplémentaires tous les jours, toute l'week-end. » Le fonctionnaire a dit.
système centralisé de courtage utilise plusieurs fournisseurs de logiciels tiers est récemment table burst occupé.
« Juste que plusieurs sociétés de courtage utilisent, comme le Hang Seng, Flush, carte d'or. Les maisons de courtage ont récemment rencontré les mêmes problèmes de mise à jour du système, line up à la recherche pour eux. Ils ont entendu que les employés se sont effondrés récemment, le calendrier simple, cependant. » Un Est une grosse branche de courtage de courtage directeur général a déclaré aux journalistes chinois.
Avance guerre à trois Enregistré une chambre double et belle rénovation, le défi de courtage avant
Les courtiers en Chine a signalé à plusieurs reprises après le 1er Juillet pour les clients à effectuer des transactions commerciales affecte directement les plus grands besoins multi-services « double record », à savoir l'enregistrement audio et vidéo.
De nombreux département des affaires a dû vendre des produits de private equity, des fonds de qualité, des options d'achat d'actions et d'autres services pour enregistrer deux exigences, a enregistré double avec certains équipements. Cependant, le journaliste a interviewé constaté que la plupart des quartiers généraux du département des ventes proche avenir devrait être invité à mettre à jour l'équipement, ainsi que le département des ventes pour augmenter enregistrées chambre double et une nouvelle transformation.
Insiders a déclaré que l'évaluation des courtages journalistes chinois, « a enregistré une chambre double aspect vraiment envie de faire les choses, pour empêcher les clients anxieux chose! »
Avant GF titres de fonds privés d'investissement en valeurs mobilières, la classification des fonds, des options et d'autres services ont enregistré une double exigence. Lorsque les journalistes ont visité il y a quelques semaines, Shenzhen Caitian département des affaires Road, le service commercial a été équipé avec une chambre double enregistrée spécialisée.
Étant donné que la nouvelle approche exige des affaires a enregistré deux plus large, plus exigeant. GF Securities Département des ventes nécessite un équipement de mise à jour conformément aux normes uniformes. Lorsque les journalistes ont visité, double équipement d'enregistrement Caitian route Département des affaires a mis à jour tous.
Guoxin Securities Shennan Road, département des affaires a enregistré une chambre double rénovation de deux pièces.
Il y a des courtiers pour répondre aux exigences de double record, il a joué avant la guerre. « Nous commençons à Juin l'entreprise a enregistré un double, et a maintenant essentiellement la transition vers le numéro d'état du 1er Juillet, mais il augmente aussi le coefficient de frottement et les clients. » Directeur général d'un grand courtage dit East Branch ci-dessus.
Il a également dit aux journalistes: « Maintenant, nous ouvrons une marge de ménages à deux heures seulement double record, beaucoup d'informations au siège de l'examen, vérification dont le siège est en arrière-plan. Certains clients trouvent gênants, faisant sa volonté ne pas faire ".
La source a dit que cela fait aussi la direction des affaires du personnel du service commercial changements. « Utilisé pour être terrain vague, les deux clients d'ouvrir un nouveaux indicateurs d'évaluation financière à inclure maintenant si difficile d'ouvrir un compte, compléter les indicateurs doivent compter sur les déjà ouverts deux ménages financiers, mais non utilisés, inactifs, deviennent des ménages actifs . « a dit la source.
Quatre avant la guerre Les investisseurs avis
Appuyez sur la pertinence des méthodes de gestion, à compter du 1er Juillet, les investisseurs seront divisés en investisseurs professionnels et les investisseurs ordinaires. Les investisseurs institutionnels qualifiés d'origine, les investisseurs professionnels, les investisseurs individuels se réunissent simultanément deux conditions, peuvent aussi demander à devenir des investisseurs professionnels.
CONSEILS:
personne physique remplit les conditions suivantes peuvent demander à devenir des investisseurs professionnels:
1, pas moins de 500 millions d'actifs financiers, ou les trois dernières années, le revenu personnel annuel moyen d'au moins 50 millions;
2, avec plus de 2 ans sur les valeurs mobilières, les fonds, à terme, or, devises et d'autres expériences d'investissement, ou ont plus de deux ans de conception de produits financiers, l'investissement, la gestion des risques et de l'expérience de travail connexe ou appartiennent à la haute direction des investisseurs professionnels, qualification professionnelle engagés dans des entreprises liées financières enregistrées comptables et des avocats certifiés.
Récemment, le département des affaires ont été préparés à l'avance. « Notre mécanisme collègue a commencé à remarquer l'absence de corps matériels trouver matériel, et nous faisons partie d'une communication des investisseurs individuels très professionnels, pour voir s'ils sont prêts à appliquer pour l'investisseur professionnel. » Shenzhen est un personnel du département d'affaires dit.
Il a expliqué que l'information des investisseurs moyen d'informer, avertissement de risque, l'adéquation de la correspondance bénéficient d'une protection spéciale, de nombreux investisseurs individuels ne veulent pas demander à devenir un investisseur professionnel. Mais certains investisseurs vraiment professionnels et qualifiés pour faire si vous ne demandez pas aux investisseurs professionnels, des affaires dos trop de problèmes, non seulement un double record, à certaines unités d'affaires non conventionnelles est également problématique. « Les investisseurs nous devons les informer, de rappeler aux changements à venir. »
Selon l'Association de l'industrie des valeurs mobilières de présenter le projet émis par le courtier, les parts sociales ont été désignées temporairement cote « risque moyen », la tolérance au risque que les clients « faible risque » et « risque moyen-bas » ne seront pas appropriés pour l'achat et la vente d'actions.
Étant donné que les règles ne sont pas encore mis en place, la majorité des titres de la société pratique, si le client insiste sur les stocks, la nécessité de contre et signé le « biens ou services et les investisseurs d'avertissement inadéquats confirmation », le risque de révéler le processus d'enregistrement vidéo.
Certains département des affaires a commencé sur la base du test de risque de livre original, tamisé niveaux de capacité de tolérance à faible risque clients existants, prêts à informer les clients à l'avenir peut-être besoin de revenir refaire la mesure du vent. « Si les nouveaux résultats de mesure du vent montrent aussi un niveau plus bas, il faut doubler enregistrer, révéler des risques supplémentaires avant de pouvoir acheter des actions. » Directeur général adjoint de Shenzhen, une représentation de l'unité d'affaires.
« Mais nous ne pouvons préparer à être ici, pas l'introduction de règles, si le client ne coopère pas, a refusé de refaire le test ou a refusé de double record du vent, mais a insisté sur les actions d'achat, les entreprises titres que nous avons pas le droit de restreindre directement le commerce? Cette on ne sait pas maintenant déterminé que, selon le projet d'association, tels que l'âge à 16 ans ou plus de 80 ans parmi les tolérance plus faible risque aux investisseurs des investisseurs, ces investisseurs lui est strictement limité à acheter des actions « . la ventes directeur général adjoint a dit.
Faire avancer la bataille des cinq Renforcer la publicité appropriée
Récemment, les échanges, les firmes de courtage ont intensifié les investisseurs de propagande de la manière. De nombreux courtiers ont été émis en rapport avec l'investissement de matériel pédagogique par le signal officiel micro.
titres source Shenwan Hong
Haitong Securities
titres
GF Securities
China Securities et la Thaïlande
Les détails ont pas mis en place
De l'approche de gestion appropriée à la mise en uvre gauche une semaine, les règles Securities Industry Association industrie des lignes directrices sur les valeurs mobilières hautement encore devrait être introduite, le seul courtier en principe prêt à répondre à la nouvelle réglementation, mais de nombreux détails sont difficiles à appliquer.
« Projet d'association a été publié en mai, il y a beaucoup d'exécution au sol des questions difficiles, l'industrie a beaucoup de commentaires, on estime qu'il y aura beaucoup de changements après l'introduction de règles. » Un grand courtier à courtier a déclaré aux journalistes chinois concernés.
Une grande courtage personne concernée en charge de l'Association du Sud de l'espoir entreprises clairement les valeurs mobilières effectuer uniquement les clients qui achètent et vendent des actions, des fonds, des obligations et d'autres ordres de transactions sur le marché libre, les lignes directrices ne sont pas applicables.
« 2012 Association a publié des directives dans des sociétés de valeurs mobilières est d'exécuter les ordres des clients que des ordres sur le marché libre empêchent l'application des directives appropriées. Par exemple, les clients qui achètent et vendent à travers des sociétés de valeurs mobilières actions, les commandes des clients sont non sollicités, sociétés de valeurs mobilières ne devrait pas besoin l'opération sous le commandement des clients pour la tolérance au risque des clients, des produits d'investissement et le niveau de l'horizon de placement à risque ne correspondent. mais le projet ne Association pas explicitement celui-ci. Si chaque transaction doit être effectuée après appariement des mots, exigences du système sont très élevés. « la source a.
Il y a des courtiers reflètent, au niveau encore officiellement publié des biens et services liés à l'association risque la liste de la classification des risques des produits et services, il y a encore des incertitudes, telles que la liste de la version officielle, il y a des biens et des services existants notation inférieure à la liste de classement des cas nécessité de réajuster le niveau de risque. En outre, les investisseurs et les éléments correspondant à des biens et services nécessaires à l'désiré comment faire correspondre les rendements doivent être effectués, être clarifiée.
Insiders a également dit aux journalistes, « On apprend que l'Association de l'industrie des valeurs mobilières, le projet Futures Association de l'industrie et de l'Association des trois associations de l'industrie des fonds de certaines dispositions des mêmes questions qu'il ya des différences, pas l'unité. »
Pour ces raisons, la plupart des entreprises de courtage ont dit que: 1 Juillet est difficile à réaliser toute la place. Après l'introduction de règles, le système d'affaires à nouveau révisé, IT mise à jour du système à nouveau. Ce moyen de aussi que longue distance en cours d'exécution jusqu'à six mois au 1er Juillet à la fin n'est pas loin du siège de la conformité, le courtage, informatique, juridique, l'investissement et l'éducation, aux diverses branches, il y a beaucoup de travail à l'amélioration continue.
Peut-être que le travail de la fin de ce là-bas. Comme on l'industrie a déclaré: « Les investisseurs dans le travail de gestion est continue, pas une fois pour toutes. »
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