journaliste stagiaire Li Ling
Récemment, la première séance d'information conférence de presse Commission, CCTV a rapporté qu'une manipulation d'actions importante de synchronisation.
Commission ainsi que les organes de sécurité publique a enquêté avec des cas importants de manipulation du marché: Trader démantelé 12 tanières illégaux, arrêtés et traduits aux 43 membres principaux. 31 criminalité des gangs, la manipulation malveillante des huit cours des actions, le bénéfice a atteint 400 millions de yuans.
Il est le pays est le premier volume d'intérêt ouvert dépôt standard et la poursuite des cas de manipulation des marchés boursiers, avec la capitale pour la première fois en raison de l'intermédiaire en connaissance de cause manipuler encore fourni avec des comptes capital comportement criminel.
Après l'avoir lu, encore une fois, a déploré le « ciel ne tombera pas, » détail d'être prudent ah!
Qu'est-il arrivé à la fin?
débuts Protagoniste:
Trader gens, les gens avec le capital, les analystes boursiers intermédiaires
Le principal affaire concernait trois personnes:
Principale Trader personne: Luo Shandong, selon l'oeil des données d'enquête dans le ciel, sous le nom de 51 entreprises, Zhenghong Technology, constituent un commerce à court terme fait peur, Hunan Securities Bureau de la réglementation a également été puni et a ordonné que les gains de change à court terme générés par dispositions retournées. En outre, Luo Shandong et Shanghai Pudong Development Bank est également impliquée dans plusieurs actions en justice.
Offre pour les personnes: Gong Shiwei, les hommes ont des dizaines de comptes, chacun avec quelques quantité Cent mille Pour des dizaines de millions de dollars.
intermédiaires Stock analystes: Il Zhihua, avaient engagé dans les affaires de thé.
Plus de 400 comptes Trader Sidibe électrique
Sleight des tours à la main huit titres plusieurs centaines de millions de profits de dollars
Après peignage « demi-heure économique » a rapporté, le cas ligne principale est la suivante:
maître manipulateur de personnes Luo Shandong Voici un certain nombre de commerçants de contrôler plus de 400 comptes individuels, dispersés dans tout le pays. Depuis le début de Décembre 2016, l'utilisation conjointe de ces comptes, les deux autres personnages principaux manipulés malicieusement le Sidibe électrique, mouettes, actions Tianhong siècle, les actions Dawson 8 actions, le bénéfice de plusieurs millions de dollars.
Mai 2017, le maître manipulateur de personnes Luo Shandong première offre pour les personnes avec un capital de 1,08 milliard de yuans Gong Shiwei, sélectionnez uniquement les Sidibe électrique n'est pas négociable valeur marchande, il y a un concept à chaud d'actions nouvelles, après l'achat des avantages de l'utilisation des fonds, d'abord en obtenant plus de jetons à faible coût sur les opérations de back façon, quand un certain disque de contrôle de l'Etat, puis continuer vers le bas par l'illusion d'un grand nombre de façons, ce qui entraîne des opérations actives, inciter les investisseurs à acheter, augmenter progressivement le prix des actions.
Ensuite, ils marchent par les analystes boursiers intermédiaires Il Zhihua bonne compagnie, recommande activement les actions aux investisseurs particuliers, les investisseurs de détail CHASE induits, même dans son avance de l'expédition lors de la vente de la limite continue des stocks, de sorte que les investisseurs individuels entrant dans l'accès au disque.
De cette façon, le maître manipulateur de personnes Luo Shandong Electric Sidibe sur un bénéfice de 187 millions de yuans, avec la capitale qui Gong Shiwei à 1: 4 ou 1: 5 avec le capital prévu à l'ancienne, charge marge exorbitante, aussi selon leurs besoins les hommes représentent le commerce du stock. intermédiaires Il Zhihua et les analystes boursiers profitent également millions.
Mars monté en flèche de 40%
Unmasked
Cependant, les trois personnages principaux et leur gang que tout va bien, la justice a de longs bras.
Dans la Bourse de Shanghai et les services de surveillance, d'alerte moteur haute performance peut traiter environ 100 millions de transactions par jour, et d'identifier rapidement les irrégularités qui y sont. Le modèle des indices de renseignement peut être comparé à une analyse de plus de 20 ans de vastes quantités de données historiques, précises pour creuser suspects comptes illégaux.
À 10:00 en Août 2017, le personnel du service de surveillance des transactions a constaté que le prix des actions après l'introduction en bourse Sidibe tableau électrique ouvert pendant trois mois a augmenté de plus de 40% par rapport à la même période de l'indice général du marché, dévient de plus de 30 pour cent, ce qui déclenche un certain nombre de successives avertissement.
Après cela, le personnel a commencé une enquête immédiatement constaté qu'il ya plus de 400 comptes actifs à la même négociation d'actions de temps, beaucoup d'entre eux sont nouveaux comptes ouverts. Et ce sont tous les comptes actifs tout en avalant, puis vendre en lots, la compréhension tacite entre les comptes, un grand nombre de comportements anormaux causés par la volatilité du cours des actions, ce qui peut être identifié quelqu'un manipuler le prix des actions de Sidibe électrique.
Après l'anormal, la Bourse de Shanghai de faire rapidement la situation au service d'inspection de la Commission. Division de l'inspection de la Commission étudiera plus de 400 comptes et 160 millions de messages un grand modèle de données d'entrée d'informations sur les transactions, les données de nettoyage et la chaîne de compte et, enfin, établir des corrélations entre différents comptes. Il a été constaté que plus de 400 comptes sont concentrés dans une dizaine d'ordinateurs fonctionner, parfois sur le même ordinateur avait 30 comptes dans la transaction. Finalement, le nom compte bancaire Luo Xiangcheng dans la ligne de mire des inspecteurs, une forte corrélation entre les comptes Luoxiang Cheng et plusieurs comptes, alors que le plus de contacts fréquents avec Luoxiang Cheng, Hunan East Energy Group est le représentant légal du Shandong Luo.
8 villes 5 tanières
Juin 2018, le ministère de la Sécurité publique Bureau du déploiement des enquêtes économiques, Jinhua, Zhejiang Bureau de sécurité publique en collaboration avec le groupe de travail du département d'inspection de la Commission des valeurs mobilières et contrats à terme mis en place une enquête conjointe. Ces dernières années, en se fondant sur le développement d'une importante force opérationnelle des jugements pénaux des titres système de données, exploiter pleinement les informations de données électroniques existantes, les « données morts » a évolué en « indices en direct », le cas ainsi percée.
Juillet 2018, après l'analyse de surveillance étroite, le temps net est mûr. Les autorités de sécurité publique ont mobilisé plus de 280 policiers, en collaboration avec les titres ministère de réglementation, plus de 30 enquêteurs professionnels ont été envoyés dans huit villes, Chengdu, Wuhan et 7 autres provinces, et procéder à des arrestations, le site a détruit cinq repaires, a saisi des centaines d'ordinateurs, téléphones portables l'équipement et d'autres transactions. Luo Shandong organes de sécurité publique, Gong Shiwei et 26 autres principaux coupables traduits en justice, et de prendre des mesures pour faire respecter la loi applicable.
Enfin, également manipuler avec succès les comptes Luo et Shandong Gong Shiwei financement traduits en justice.
Collier tribunal criminel condamné 31 personnes
Selon « une demi-heure économique » et Nouvelles déferlante Le dernier rapport, en Septembre 2019, Luo Shandong, Gong Shiwei et d'autres gangs électriques et d'autres séries Sidibe de manipulation des stocks des cas à un procès devant la Cour populaire intermédiaire de Jinhua, province de Zhejiang. Procès, le principal suspect Luo Shandong, Gong Shiwei, qui a avoué leurs crimes.
Décembre 2016 pour l'incident, le groupe en utilisant plus de 400 actions représente une manipulation malveillante huit titres, le bénéfice de 400 millions de yuans.
Le tribunal a jugé que:
Luo Shandong et d'autres 26 accusés manipulé le marché boursier, les circonstances sont particulièrement graves, son comportement constituait le délit de manipulation du marché boursier;
Comme le défendeur Zhang Peifeng des initiés, la vente d'actions impliquées dans la période sensible de l'information d'initié, les circonstances sont particulièrement graves, son comportement constituait le crime de délit d'initié;
Défendeur Huangyan Sike scelle des organes de l'Etat, son comportement constituait le crime de sceaux contrefaits des organes de l'Etat;
Accusé Gongshi Wei, Huang Yan, la société Pan Yong Sike, sceau, ce qui a constitué un faux entreprises, les entreprises et les phoques;
Défendeur Liu Bin, Wan Xiang, Wu Wei, Il Zhihua violation des règlements de l'Etat, sans l'approbation des autorités nationales, le commerce des valeurs mobilières illégales, les circonstances sont particulièrement graves, son comportement constituait le délit de commerce illégal;
Défendeur Liu Bin, Wan Xiang, il Zhihua obtenir illégalement des renseignements personnels des citoyens, les circonstances sont graves, leur comportement avait constitué le délit de contrefaçon des renseignements personnels des citoyens;
Défendeur Cao Weipeng contre son gré, forcée d'avoir des relations sexuelles avec son homme, son comportement constituait le délit de viol.
31 décembre 2019, la Cour de Jinhua populaire intermédiaire sur le défendeur Luo Shandong et 31 autres personnes soupçonnées de verdicts de cas de manipulation des marchés boursiers, le défendeur Luo Shandong, la criminalité de manipulation du marché boursier, condamné à cinq ans et six mois et une amende RMB 30 millions de yuans, accusé Gong Shiwei, coupable du crime de manipulation du marché boursier, et condamné à cinq ans de prison pour trois mois et condamné à une amende de 20 millions de RMB yuans.
Les 29 autres accusés ont été condamnés à une peine de prison allant de l'année de six mois à cinq mois, certains crimes sont relativement mineurs et que le défendeur a plaidé coupable à reconnaître amende de probation.
fissure de la Commission vers le bas sur diverses illégales
Les modifications à la Loi sur les valeurs mobilières pour améliorer le coût de la pêche illicite
28 décembre 2019, la quinzième Réunion du Comité permanent de l'APN treizième session plénière a examiné et adopté la loi sur les valeurs mobilières nouvellement révisée, 2020, aura lieu de mise en uvre 1 Mars. Loi sur les valeurs mobilières révisée a augmenté de manière significative les sanctions en cas de violation des valeurs mobilières.
Pour la question du comportement de la fraude, de l'original d'une amende maximale de cinq pour cent des fonds levés, soit le double de l'augmentation de lever des fonds, l'émetteur de cacher des faits importants dans son annonce des titres offrant des documents ou falsification majeure, n'a pas encore émis des titres condamné à une amende de deux millions de yuans de plus de vingt millions de yuans de moins, pour les violations de divulgation de l'information, punissable d'un maximum de six de l'original Cent mille amendes Yuan, ont augmenté à dix millions de yuans, pour l'actionnaire majoritaire de l'émetteur, le contrôle effectif des organisations populaires, incite les fausses déclarations, la dissimulation ou fausse déclaration des questions relatives au plomb, la réglementation passible d'une amende maximale de dix millions de yuans et ainsi de suite.
Selon l'article 192 de la loi sur les valeurs mobilières révisée, en violation des dispositions de l'article 35 de la présente loi, la manipulation du marché boursier, et a ordonné de disposer de sa loi sur les valeurs mobilières détenues illégalement, confisquer les revenus illicites et d'imposer des revenus illégaux doublé plus de dix fois moins bien, pas de revenus illégaux ou les revenus illicites est inférieur à un million de yuans, et condamné à une amende d'un million de yuans de plus de dix millions de yuans ou moins. Les unités de manipulation du marché boursier devrait également donner un avertissement en charge et d'autres personnes directement responsables directement responsable et imposent cinq Cent mille Amende de 5 millions $ ou moins de yuans.
L'article 55 de la Loi sur les valeurs mobilières telle que modifiée, interdit à toute personne les moyens suivants pour manipuler le marché des valeurs mobilières, l'impact ou visent des titres de transaction prix ou négociation volume de titres:
(A) seul ou en collusion avec d'autres, des fonds, des actions ou des informations à conjointement ou en continu en bourse;
(Ii) collusion avec d'autres, préalablement convenus du temps, le prix et la méthode des opérations sur titres à l'autre;
opérations sur titres (Iii) entre leur contrôle effectif du compte;
(D) dans le but est de ne pas le chiffre d'affaires, la notification et les rapports de révocation fréquents ou importants;
(E) l'utilisation des informations importantes fausses ou incertaines pour inciter les investisseurs à des titres commerciaux;
(F) des titres, l'examen public de l'émetteur, les prévisions ou des conseils d'investissement, et inverse bourse;
(Vii) l'utilisation d'autres activités dans la manipulation pertinentes du marché boursier du marché;
(Viii) d'autres moyens de manipuler le marché boursier.
Les pertes de manipulation du marché des valeurs mobilières aux investisseurs est redevable d'une indemnité.
Editeur: Capitaine
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