Courtage journaliste chinois a été informé que China Securities Clearing Corporation a récemment organisé 2018 les comptes annuels de l'exécution des travaux d'auto-examen de gestion du système de nom réel. L'auto-examen seulement pour 2017 et 2018 n'a pas effectué des inspections sur place de 50 sociétés de valeurs mobilières.
L'auto-examen a porté sur les questions dont cinq aspects:
système de gestion de la construction de l'agence de compte compte;
Compte-titres mise en uvre du système de nom réel partie d'ouverture;
Compte-titres utilisant le lien dans la mise en uvre du système de nom réel;
Compte-titres mises à jour et d'autres entreprises de manutention des comptes;
Parmi eux, l'utilisation de liens compte système de nom réel pour la mise en uvre de l'auto-examen des priorités.
Shanghai Une entreprise de courtage de taille moyenne, a déclaré aux journalistes que l'auto-examen chinois pour le règlement de l'inspection de routine une fois par an pour la maison de courtage. Par rapport aux années précédentes, cette année, le centre d'attention cette année davantage l'accent sur la pertinence de la supervision de la gestion, les exigences de lutte contre le blanchiment d'argent et d'autres pertinents.
50 entreprises de courtage pour effectuer l'auto-examen
Conformément aux exigences de cette auto-examen, pour 2017 et 2018 n'a pas effectué des inspections sur place de 50 sociétés de valeurs mobilières, nécessaires pour mener à l'auto-examen et l'auto-examen et de soumettre des rapports, car 2017 a été effectué des inspections sur place de 10 sociétés de valeurs mobilières et 2018 ont été d'effectuer des inspections de 44 sociétés de valeurs mobilières sur place, conformément à la « lettre sur les valeurs mobilières représentent des vues de l'inspection entreprise site » exigences de rectification, de ne plus procéder à l'auto-examen et l'auto-examen et soumettre des rapports.
Vérification et problèmes de courtage doivent se concentrer sur l'auto-examen sérieux, en se concentrant sur l'utilisation d'une partie de la mise en uvre du système de nom de compte d'un rapport détaillé.
sociétés de valeurs mobilières devraient contrôler les implications du rapport d'auto-examen soumis en 2017, cette année, le détaillant de rectification, il n'a pas encore terminé la rectification de la nécessité d'expliquer les raisons du plan correctif inachevé et ultérieur. règlement chinois prendra des vérifications ponctuelles sur la rectification d'inspection du site.
L'auto-examen a porté sur cinq éléments
L'auto-examen a porté sur les questions dont cinq aspects: compte de la situation de l'agence Comptes construction du système de gestion, compte titres partie d'ouverture de la mise en uvre du système de nom réel, compte-titres à utiliser une partie de la mise en uvre du système de nom réel, compte-titres mises à jour et manipulation des comptes d'affaires.
Parmi eux, la Chine mettra l'accent sur la compensation des comptes doit utiliser une partie de la mise en uvre du système de nom réel un rapport détaillé.
Titres d'ouverture de compte une partie de la mise en uvre du système de nom réel comprend: une partie d'ouverture de compte sur la mise en uvre du système de nom réel, concernant les mineurs et le compte des personnes âgées, compte-titres déclaration d'ouverture des marchandises, le compte le développement des affaires hors site et ainsi de suite.
Compte de titres utilisant le lien dans la mise en uvre du système de nom réel comprennent: mécanisme de surveillance et de vérification pour la mise en place d'un usage anormal compte, l'accent sur l'utilisation du compte sur les aspects de la mise en uvre de la mise en uvre du système de nom réel. Key Account Par exemple, une grande personne physique, des comptes institutionnels, des comptes de produits, système de nom réel de se concentrer sur des objets.
Et une gestion appropriée, les exigences lutte contre le blanchiment d'argent du correspondant
Shanghai une entreprise de courtage moyenne a déclaré que l'auto-examen de cette année avec distinction au cours des années précédentes, cette année, l'accent de cette année et a souligné la pertinence de la surveillance de la gestion, lutte contre le blanchiment d'argent et autres exigences réglementaires.
Par exemple, les points pertinents des besoins d'auto-examen et de gestion appropriés comprennent: l'opportunité de mettre en place un compte à utiliser pour la surveillance, la vérification et mécanisme de traitement compte anormal, le mécanisme est solide, que ce soit des systèmes connexes et des processus opérationnels pour tous les types d'investisseurs font une couverture complète; lorsqu'un nouveau compte, que ce soit pour les investisseurs à l'évaluation des risques et une évaluation appropriée, s'il y a une condition ne soit pas satisfaite des investisseurs à ouvrir des comptes de la situation, si la collecte rapide et précise de l'information aux investisseurs, en particulier, adresse, numéro de téléphone, représentant légal ou la personne responsable et d'autres informations;
que ce soit pour établir un compte efficace des investisseurs sous des noms réels, que ce soit pour mettre en place le suivi de l'utilisation des comptes non-vrai nom, les comptes illégaux et d'autres comptes indices anormaux, l'identification, l'examen et les normes d'information, les processus, les systèmes: les points d'auto-examen associés aux exigences lutte contre le blanchiment d'argent comprennent des systèmes de surveillance ou modules, qui visait ensemble d'indicateurs de suivi. De plus, que ce soit ou non conforme aux exigences de règlement chinois et de prendre des mesures pour limiter les nouveaux comptes et limiter les comptes hors site pour les investisseurs liste noire établie dans le délai prescrit.
La source estime que sous de fortes fluctuations de l'environnement du marché, renforcer les contrôles de surveillance sont inévitables. « (Vendredi) courtage en soirée a reçu un avis d'urgence, besoin de récents commentaires de Collectionnez les investisseurs et les suggestions d'actions connexes a diminué, ce qui nécessite la soirée, ils ont déclaré. » La même source.
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