praticiens des valeurs mobilières de la ligne rouge, quelqu'un d'un robinet.
Commission livre de sanctions administratives récemment publié par le directeur de la banque d'investissement Tong Securities Hai Zhu Yiyu ancienne épouse Xu Mouyuan utiliser le compte des stocks commerciaux en 11 ans 34, impliquant près de 1,2 milliards de yuans, le bénéfice 5.430.000, a finalement Commission « a fait une pénalité d'un « montant confisqué de 10,86 millions de yuans, a été Shichangjinru trois ans.
Au cours des deux derniers mois, la Commission pour les praticiens en valeurs mobilières étaient de six billets, et tous les « actions » ou « stocks de valet » et se rapporte aux Grands Wall Securities, Valeurs mobilières Soochow, les titres Guosheng, titres Huarong et un certain nombre de sociétés de courtage au total, sept employés condamnés à une amende, le montant confisqué plus de 13,7 millions de yuans. Condamné à une amende le plus lourd nombre de Huarong, directeur général de l'entreprise de fonds de titres Hewen Zhe, une carrière de 10 ans dans les titres des mesures d'exclusion du marché aura un impact sur ses praticiens.
compte de stock avec sa femme de 11 ans
Né en 1974, Zhu Yiyu, avant ne pas être puni est le directeur de la banque d'investissement Haitong Securities, et sa position était Haitong Securities compliance et de gestion des risques de la banque d'investissement Unité de gestion du risque, en se concentrant sur les aspects juridiques de l'audit, a avocat.
Selon les informations publiques: Zhu Yiyu 2004 - Année 2006 a travaillé Haitong Securities Président Bureau du Secrétaire, 2006 - Année 2007 a travaillé Haitong Direction Shanghai Securities projets Services bancaires d'investissement, 2007-2018 mars du siège de contrôle des risques du département de gestion de banque d'investissement, ainsi que la conformité et la gestion des risques siège gestionnaire de la gestion des placements.
Xumou Yuan Zhu Yiyu pour le conjoint, les titres "Xu" Mouyuan compte le 8 Septembre, 2006 portant ouverture support Haitong Securities Shanghai Yutian branche service commercial, lié dans les comptes des actionnaires de Shanghai et de Shenzhen, un chacun. Les compte-titres correspondant à la banque de dépôt tiers pour la Banque de Chine, le 7 Septembre 2006 La Banque de Chine Shanghai Quyang restent branches ouvertes, les comptes bancaires en ligne enregistrés le 12 Décembre 2009, numéro de téléphone Zhu Yiyu pour le numéro de téléphone.
Au cours de jeu, la Banque Zhu Yiyu et Minsheng Bank transféré un total de 10.075.490 de yuans, soit 80,69 pour cent, Xu Mouyuan transféré 799000 yuans, soit 6,40 pour cent, pour transférer ATM et services bancaires par téléphone, etc. L'épargne en ligne accumulés en 161,14 millions, ce qui représente 12,91%. comptes Yinzhengzhuanzhang exploité par Zhu Yiyu.
De Juillet 2011 à Mars 2017, Zhu Yiyu ont été utilisés trois téléphones mobiles sous un seul, un numéro de téléphone est Zhu Yiyu mon numéro de téléphone cellulaire, deux numéros inscrits au nom de Xu Mouyuan. Juillet 2007 à Août 2009, Zhu Yiyu par Haitong Securities la mise en uvre IP publique de la transaction, la transaction mis en uvre par ordinateur à la maison Janvier 2012 à Septembre à 2015.
titres « Xu Mouyuan » compte depuis le 8 Septembre, 2006 comptes au 26 Mars 2018, un total de 34 titres commerciaux, le montant d'achat total de 1,176 milliards de yuans, le montant total vendu 1183000000 yuans, le bénéfice 5.4371 millions de comptes de yuans (déduction faite des impôts connexes).
La Commission constate que Zhu Yiyu en violation de l'article 43 de la « Securities Act » constituent le personnel du premier article 199 « Securities Act », « lois et règlements administratifs interdisent la participation à la négociation d'actions, directe ou avec un pseudonyme, d'emprunter le nom des autres à conserver, d'acheter et de stocks de vente, « la situation.
Départ de la maison de courtage, était « pas une pénalité d'une » exclusion du marché
Zhu défense Yiyu, a déclaré:
Tout d'abord, son avenir a été impliqué dans le compte d'enquête vidé, se laissant de Haitong Securities, les heures de fonctionnement doivent être ajustées en conséquence et compte recalcul rentabilité.
En second lieu, les titres « Xu Mouyuan » compte géré conjointement par le mari et la femme.
Troisièmement, une partie des fonds du compte dans les parents du couple, la rentabilité doit être ajustée.
Après examen, la Commission considère:
Tout d'abord, selon Zhu Yiyu nouvelles preuves présentées par la Commission soit adoptée pour se défendre pendant toute la durée de l'infraction, et recalcule les revenus illicites.
D'autre part, selon l'enquête, Zhuyi Yu et Xu Mouyuan deuxième personne admet, les titres « Xu Mouyuan » compte contrôlé et exploité par Zhuyi Yu et Xu Mouyuan règles commerciales de base pour le marché boursier et d'autres pas clair. Par conséquent, la Commission ne devrait pas être adoptée pour se défendre des comptes interopérables.
En troisième lieu, parce que les parties ne sont pas apporter la preuve que la source des fonds, la Commission ne doit pas être accepté pour cela.
Enfin, la Commission a décidé de confisquer les revenus illicites 5.437.100 yuans Zhu Yiyu, condamné à une amende 5.437.100 yuans et prendre trois ans, les mesures du marché de la sécurité, la Commission a annoncé la date de la décision, au cours de la période interdite, ne doit pas se livrer à des opérations sur titres ou entreprises, dirigeants d'entreprises publiques non cotées, les superviseurs et les postes de haute direction cotées.
Entre 2 mois 6 employés condamnés à une amende
Ces dernières années, les sanctions en cas de violation des régulateurs stocks de praticiens en valeurs mobilières considérablement renforcées dans le cadre juridique actuel, les stocks ne sont toujours praticiens de la nécessité d'éviter une ligne rouge.
Au cours des deux derniers mois, en plus de Zhu Yiyu, il y a six employés sont d'un billet.
Ancien directeur général du Fonds Huarong Securities affaires Hewen Zhe, les employés HE Kay privé accepté par les clients commerciaux dans des titres, les professionnels des valeurs mobilières de cas d'achat illégale et la vente d'actions. Au cours impliqués, compte impliquant le chiffre d'affaires cumulé de 181 millions de yuans, 834100 yuans perte comptable, les deux hommes ont été condamné à une amende de 1,6 million. Ils prennent également des mesures réglementaires à l'exclusion du marché. La Commission a finalement décidé de prendre des mesures contre des titres à 10 ans Shichangjinru Il Wenzhe, prendre des mesures pour cinq ans Shichangjinru Il Kay.
Ancien secrétaire adjoint des valeurs mobilières Soochow, Accrocher cinquante et un directeur de la surveillance des violations des stocks Bureau de neuf ans d'origine, par où il était directeur général de Riverside Road, Suzhou Soochow Securities Department Sales Xinmou opérations spécifiques Wen dans une seule transaction. À cette fin, la Commission a décidé de suspendre cinquante et un confisqué un total de 1.183.000 yuans.
WANG Yi-praticiens jour des Grands Wall Securities d'origine, Luo Yuanyuan privé acceptés par les clients de négocier des titres d'emprunt et de titres compte des irrégularités des actions de la famille pour ouvrir un ticket. Les deux titres ne sont pas des profits illégaux, condamnés à une amende respectivement 100000 et 60000 yuans.
Baoji département commerce des valeurs mobilières Guosheng d'origine en charge du personnel privé accepté par les clients en raison de la vente de titres détenus au nom et par d'autres, la vente d'actions, d'être puni 200.000 yuans.
Chine Statistiques de courtage de correspondance, un total de Confiscation éléments ci-dessus des billets plus de 13,7 millions d'euros, le plus grand nombre important d'être condamné à une amende, directeur général des activités de fonds de titres Huarong Hewen Zhe, les titres à 10 ans des mesures d'exclusion du marché auront un impact sur leur carrière pratique.
Employés stocks de controverse
Pour les employés non les stocks, le marché a été controversé. En cours de révision « Loi sur les valeurs mobilières », une version a publiquement va permettre aux stocks de praticiens des valeurs comprises dans les discussions, mais dans le cadre juridique actuel, cela reste une ligne rouge.
Dispositions actuelles « Securities Act », les bourses, les sociétés de valeurs mobilières et les employés dans l'enregistrement des valeurs mobilières et des institutions de compensation, le personnel des autorités en valeurs mobilières, ainsi que les lois et les règlements administratifs interdisent d'autres personnes impliquées dans la négociation d'actions, alors que dans le bureau ou délai légal, non directement ou avec un pseudonyme, le nom d'une autre personne pour détenir, acheter et vendre des actions, ni accepter des actions comme des cadeaux.
Que ce soit pour permettre aux stocks, le point de vue de l'industrie praticiens ne sont pas les mêmes. Il y a des praticiens croient modifier le contenu connexe Loi sur les valeurs mobilières, vous devez lâcher des restrictions sur les employés qui achètent et vendent des actions, et non pas des stocks complètement un des praticiens, le client face à des problèmes de transaction tous les jours, il est difficile de répondre immersive, mais en établissant une interdiction des opérations d'initiés et les conflits de mécanisme de prévention d'intérêt, réglementer le comportement d'investissement des actions des employés. Les employés ont également indiqué que les stocks employés facilement accessibles aux opérations d'initiés, il est difficile de objectivement neutre face à des intérêts des praticiens, des stocks interdits est la protection des employés.
En il n'y a toujours pas de conclusion, aucun employé Lâchez jusqu'à épuisement des stocks, ou les employés doivent être conformes aux dispositions de la Loi sur les valeurs mobilières, sinon plus de mal que de bien, il est facile de détruire la pratique de carrière.
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