China Fund journaliste Lam Suet Amman
activités de courtage de Private Equity est venu les grandes nouvelles! Guangdong Bureau de la réglementation des valeurs mobilières tiré, sur les deux grands billets un jour, sont envoyés à des millions de titres et valeurs mobilières Dongguan, Humen, Dongguan raisons titres branche condamné à une amende de produits de private equity, « voler seul. »
N'a pas terminé la rectification d'affaires
Alliances et titres privés filiale ont reçu des amendes réglementaires
Récemment, le Bureau Securities Regulatory Guangdong a publié une décision pour les contrôles administratifs millions de livres de titres. Le principal problème est filiale de fonds de titres de placement privés Wanlian millions du capital Chak activité réelle avant de remplir les normes d'organisation de rectification de la publicité, et en Septembre 2017, la Commission a souligné que les exigences réglementaires sont toujours pertinentes après cinq produits d'investissement illégales apparaissent premiers cas ont été la somme des contributions de l'argent.
En fait, dès la fin de 2016, l'Association China Securities Industry a publié un « titres de filiales fonds d'investissement privés entreprises pratiques de gestion » pour réglementer le développement des filiales de courtage de private equity, et ses filiales, les courtiers et l'auto-examen privé, soumettre les propositions de réforme rectification, la période de rectification est d'un an, puis, après une autre annonce la China Securities Association liste des lots de spécification de la filiale de courtage privée, pour compléter la rectification, a obtenu le « certificat de naissance » de la filiale de courtage en private equity add business, achat d'actions ou d'ouvrir un montant supplémentaire fonds.
Cependant, ce problème Wanlian Chak est pas encore terminée la publicité de rectification, a réalisé des affaires, et l'accent réglementaire sur les exigences réglementaires pour certains produits de la vente illégale aux investisseurs.
Guangdong Securities Regulatory Bureau a déclaré Wanlian Chak en violation des dispositions de l'article 37 des « titres FILIALE pratiques de gestion des fonds d'investissement privés », ce qui reflète la surveillance et le contrôle des valeurs mobilières Wanlian des filiales de gestion de la conformité ne pratiquent pas lieu. roi du Fonds a vérifié les dispositions de l'article 37: la date de la présente spécification dans les douze mois, les sociétés de valeurs mobilières et les filiales de private equity devraient satisfaire aux exigences de cette spécification, les spécifications promulgués entreprise d'investissement direct avant la création de sociétés de valeurs mobilières les fonds des organismes de gestion et de ses filiales pour financer ses fonds propres ou de participation directe a été établie ne se conforme pas aux exigences pertinentes, pas de nouvelles affaires, le stock de l'entreprise peut être persistante en raison du projet, ou ne peut pas l'abonnement ouvert pour des fonds supplémentaires avant l'échéance ne doit pas être renouvelé.
Par conséquent, conformément aux dispositions du premier alinéa de l'article 70 « Surveillance et réglementation des valeurs mobilières des sociétés, » Bureau de la réglementation des valeurs mobilières du Guangdong a décidé de commander des titres Wanlian faire plusieurs choses:
Tout d'abord, augmenter le nombre de contrôles co-conformité interne et soumettre le rapport d'inspection de conformité, émis à la date des mesures en vertu du présent règlement dans les six mois, tous les deux mois pour la filiale de gestion du comportement, le respect et le travail des entreprises de rectification de spécification d'architecture pour mener à bien la mise en uvre d'un contrôle de conformité internes pour détecter les activités illégales et d'éliminer les risques potentiels et les ajustements appropriés;
Deuxièmement, nous devons améliorer les systèmes de gestion et des contrôles internes conformément à l'inspection, et dans les 10 jours ouvrables après chaque inspection, rapport d'inspection de conformité soumis au Bureau de la réglementation des valeurs mobilières.
En outre, le Fonds demande juin Association China Securities Industry Fonds d'investissement des données du site Web ont également constaté que la capitale actuelle Wanlian Chak a déposé fonds de private equity un total de 10, sont libérés après la nouvelle réglementation, dont quatre fonds n'a pas accueilli, y compris Guangzhou Tin surplus Chak d'investissement de participations industrielles Centre (société en commandite), Guangzhou Tin Chak WONG investissement en actions Center (société en commandite), Guangzhou Tin Chak affaires investissement en actions Centre chinois (société en commandite), Guangzhou Tin Chak Chongqing investissement de développement Centre (société en commandite) .
Renforcer la supervision de la filiale de courtage de private equity
Association des valeurs mobilières a annoncé la liste des lots de rectification
Ces dernières années, la réglementation renforcer les exigences réglementaires pour les services de courtage de private equity. 30 décembre 2016, l'Association des valeurs mobilières de Chine a émis une des exigences des « titres subsidiaires fonds d'investissement privés sociétés de pratiques de gestion » (1) Une société de valeurs mobilières doit posséder des fonds pour mettre en place une filiale en propriété exclusive de fonds de private equity ne doit pas être utilisé au nom des porteurs d'actions et autres déguisé former une joint-venture avec d'autres investisseurs, (2) une filiale de fonds de private equity, conformément à une taxe à des fins spéciales, politiques, réglementaires et autres exigences requises par les institutions de gestion de fonds partenaire doit détenir plus de 35% des actions de l'institution ou financé et a le contrôle de gestion, (3) une filiale de fonds de private equity et les institutions de gestion de fonds mis en place sous la volonté de ses propres fonds pour investir dans des fonds de capital-investissement mis en place par l'agence, le montant de l'investissement pour un seul fonds ne doit pas dépasser le montant total des fonds 20%; (4) une filiale de fonds de private equity dans les institutions de gestion, ne peut gérer que de mettre en place cet organe compatible avec l'objectif des fonds de private equity, la gestion des fonds dans le cadre des activités de chaque organisme doit être clair, ne se chevauchent pas et redondant.
Cette fois, l'Association des valeurs mobilières de la Chine a demandé ses filiales de courtage private equity conformément aux normes de l'auto-examen, d'élaborer des propositions de réforme et de soumettre le plan à l'Association et les valeurs mobilières du bureau de réglementation en 2017 avant le 16 Février, et soumettre des progrès mensuel de la rectification.
Supervision et administration de courtage en private equity filiale de la période de rectification est de 12 mois, à la fin de 2017 rectification expire, l'Association a annoncé la liste des quatre lots de filiales de courtage privées normalisées, un total de 51 filiales privées de courtage d'actions 37 a obtenu le « certificat de naissance » , après l'achèvement de la rectification peut développer de nouvelles affaires, continuer à acheter et ainsi de suite. Mais il y a beaucoup de la filiale privée de la rectification n'est pas terminée, « aucune nouvelle entreprise » et « pas d'abonnement ouvert ou des fonds supplémentaires avant l'expiration du stock ne peut pas être renouvelé. » Au début de cette année, l'Association China Securities a publié une liste de versement de la onzième plate-forme standardisée des sociétés et des fonds de private equity sur les valeurs mobilières et d'autres filiales, y compris la Chine centrale Securities, titres de capital, Orient Securities et d'autres sociétés de courtage et les filiales de private equity.
Dongguan Securities a également condamné à une amende
19 avril sur des soupçons de vente de fonds de private equity non corporate envoi aux clients, Guangdong Securities site Web du Bureau de la réglementation liée à un billet, a décidé de publier une lettre d'avertissement à prendre des mesures à des titres Humen, Dongguan.
Selon l'affichage de la fonction de régulation, Humen, Dongguan Securities branche ancien chef de Zhao n'a pas été le cas à Dongguan Securities approuvé, les employés non syndiqués des ventes en consignation de titres à ses clients dans des fonds de titres privés d'investissement Dongguan.
Selon des sources bien informées, l'envoi illégal de produits sont les produits de private equity de classe obligataire, le produit à la fin de la 18 étape « par défaut de liaison Chao » sur le mien, lié à l'investisseur de dommages, ce qui déclenche un litige entre la société et les investisseurs le comportement de Zhao est venu à la lumière. Il est rapporté que le fonctionnaire a été rejetée.
Selon l'apparence d'entreprise en demande d'information, la branche représentant légal dans Humen, Dongguan Securities 29 décembre 2018, a été modifiée de Zhao Gan est devenu Jilong Hong Hong.
Conformément aux lois et règlements pertinents, Guangdong Securities Bureau de la réglementation a décidé de prendre des mesures de contrôle administratif a émis une lettre d'avertissement à la Securities Humen, Dongguan, et a demandé à la branche attache une grande importance à ces problèmes, l'apprentissage personnel de l'organisation pour renforcer les lois et règlements sur les valeurs mobilières, au début des auto-examen se corriger sur la base du renforcement du contrôle interne, afin d'éviter que de tels incidents ne se reproduise.
Deux fois par semaine billet de sélection
Auparavant, le 12 Avril, Dalian, Dongguan Securities Bureau de la réglementation à cause de Dalian Xinghai Square valeurs mobilières département des affaires département des affaires de la présence de l'ancien chef de la mine de fraude présumée dans le contrat, un texte important de perdu deux violations de contrat en blanc, aux titres Dongguan émis sous administration décision de mesures réglementaires.
Dalian Securities Annonces réglementaires, Dalian Xinghai Square, la présence de Dongguan Securities Département des ventes questions suivantes: D'abord, l'ancien chef du département des affaires à Lei alléguaient la fraude du contrat, le second est une partie importante des contrats de vierges perdus. Cela indique que le département des affaires de gestion des risques et la mise en uvre du système de contrôle interne ne sont pas en place, pas prévenir efficacement les risques et de contrôle.
Dalian Bureau de la réglementation en valeurs mobilières estiment que ces problèmes reflètent le département des affaires des valeurs mobilières Dongguan contrôles internes soldes des travaux ayant échoué, échoué à prévenir et contrôler efficacement les risques, il y a des lacunes dans la gestion des certificats vierges. Exiger le département des affaires en 2019 le 30 Avril pour terminer la rectification, de rectification et de soumettre un rapport écrit Dalian Securities Bureau de la réglementation.
En même temps, a ordonné au département des ventes internes afin d'augmenter le nombre de contrôles de conformité ensemble, devrait être entre le 1er mai 2019 au 30 Avril 2020, au moins une fois par trimestre pour effectuer des contrôles de conformité internes et les contrôles à la fin de chaque 10 jours à l'intérieur, soumettre le rapport d'inspection de conformité au Bureau de Dalian valeurs mobilières Bureau de la réglementation.
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