La nouvelle « Securities Act » mise en uvre de la pleine lune à l'occasion, la Commission a publié une série de lettres et autour de sanction des valeurs mobilières Bureau de la réglementation, une nouvelle fois la pratique des médecins en valeurs mobilières illégales a sonné l'alarme.
3 avril et la Commission de réglementation des valeurs mobilières du Shandong a annoncé une série de décisions de sanctions administratives, de prouver les professionnels des valeurs mobilières de sécurité achat et de vente illégales des stocks.
Un des titres du service commercial en chef adjoint source de Luo Shen Wanhong pendant des années pour contrôler ses titres frères comptes aux stocks commerciaux, les stocks commerciaux montant cumulé de 110 millions de yuans, le bénéfice 1.645.000 yuans; Huaxin département des affaires en valeurs mobilières d'un personnel Lumou Yang sont devenus des pratiquants dans la société de valeurs mobilières après près d'un an du personnel de temps, d'autres encore emprunter les comptes de titres aux stocks commerciaux, le bénéfice 334300 yuans. La deuxième personne n'est pas passible d'une peine d'une confiscation des revenus, la perte totale d'environ 3,96 millions.
Par coïncidence, ces derniers jours, les titres locaux des bureaux de réglementation de divulguer plus d'un billet pour les praticiens en valeurs mobilières, en plus des comportements de négociation d'actions illégales continue de frapper, mais aussi sur l'agence de financement illégal, « voler seul » et d'autres actes punis. Bâton à la ligne de fond des lois et règlements, respecter l'éthique professionnelle ligne de fond est pratique le principe des praticiens en valeurs mobilières, nouveau contexte « Securities Act », les praticiens de courtage et les valeurs mobilières plus besoin d'une plus grande sensibilisation de la conformité, la conformité réglementaire rigoureuse.
Vice-président des stocks de violation des ventes
3 avril la décision de sanction administrative de la Commission a publié, quand il était directeur général adjoint du département de commerce des valeurs mobilières Shenwan Hong source de Quzhou County, West Luo depuis mai 2013, le contrôle effectif de son frère « Luomou 2 » compte-titres les stocks de commerce, à la date de l'enquête, le montant des valeurs mobilières du compte de négociation d'actions de 111 millions de yuans, le bénéfice 1.645.100 yuans.
Selon le SFC de divulguer des informations, en mai 2013, où son frère titres département des affaires pour ouvrir un compte de fonds Luomou à la date de l'enquête, le compte en un total de 8.477.700 yuans de fonds, ces fonds ont 2,69 millions de Luo, Luo certaine énergie et d'autres comptes bancaires, il y a 4.615.000 de Chen et huit comptes bancaires du personnel du département des affaires. Au jour de l'enquête, les titres de certificats d'argent Luo 2 compte transfert de fonds sur un total de 5,56 millions de yuans, l'argent va dans le compte bancaire Luomou 2,65 millions, Xumou Yi et quatre autres comptes bancaires du personnel du département des affaires 1.625.000 yuans.
30 mai 2013 à l'enquête de mai, Luo 2 négociés directive sur les valeurs mobilières de titres émis au total 457 comptes fois, dont 15 fois contre commandé, commandé en ligne 437, commandée par téléphone mobile cinq fois. Qui a commandé 436 fois la propriété IP en ligne concentrée dans des titres source Quzhou West County Shenwan Hong département des affaires, 426 fois les instructions de commission en ligne émis par le bureau portable Luomou et les ordinateurs de bureau, les téléphones mobiles ont commandé le numéro de téléphone du propriétaire est luomou amis Wumou Xia, Luo Wu Mouxia confirmer l'utilisation de fonctionnement du téléphone mobile "Luomou 2" compte-titres.
La Commission, conformément aux dispositions des modifications apportées en 2005 à la « Securities Act » pour entendre le cas Luo, que ses employés ne doivent pas constituer une violation des valeurs mobilières directement ou avec un pseudonyme, d'emprunter le nom des autres pour conserver, d'acheter et de stocks de vente « exigence. Il convient de mentionner que, en 2020, la nouvelle version révisée « Securities Act » est toujours la poursuite de la disposition, clairement la vente des stocks de praticiens en valeurs mobilières seront confisqués revenus illégaux et d'imposer une amende.
Au cours de l'audience, Luomou pour se défendre, ils devraient être considérés comme des titres du compte de profits valeur de vente de stock réel tel que calculé sur la base, après enquête jusqu'en mai 2018 avant qu'elle ne soit de contrôler tous les comptes de compensation des actions. Après un examen de l'adoption de la Commission de se défendre, à réévaluer leur rentabilité réelle, obtenu 1.645.000 des gains illicites. Selon le fait que le vice-président des violations du département des ventes, la nature, les circonstances et le niveau de préjudice social, la Commission a pris sa décision d'envoyer une pénalité pas une pénalité, la coexistence a confisqué 3,29 millions de yuans de revenus.
Stampede pratique « ligne rouge » doit être puni
Le même est de 3 Avril, Shandong Securities Regulatory Commission a rendu la décision de sanction administrative, pour Huaxin Securities Yantai Yingchun valeurs mobilières, rue du personnel du département des affaires Lumou Yang actes illégaux des stocks d'achat et de vente faire la punition. enquête réglementaire a révélé que, dans 14 Août, 2017 Lumou Yang est devenu un des employés de la société de valeurs mobilières, utilisez le « Liu Moulin » les avoirs en compte « Double-électrique » n'est pas transférer légalement 10 millions d'actions, après près d'un an pour continuer à utiliser la comptes-titres de négociation, transaction totale au cours de la 20 actions, acheter le montant de 20.180.000, le montant vendu 22.740.000, un bénéfice total de 334300 yuans. Shandong valeurs mobilières Bureau de la réglementation a décidé d'ordonner la correction de Lumou Yang, ne pas imposer une pénalité d'un total de pénalité 668600 yuans pas de revenu.
négociation d'actions illégales est interdite par des titres professionnels pratiquent la « ligne rouge », en plus des titres détenus par les salariés eux-mêmes le nom des autres, les stocks commerciaux, mais comprennent également l'agence de financement. 30 mars Changjiang Securities Shenzhen vertu de l'article en raison de service commercial de surveiller et d'analyser les transactions inhabituelles ne sont pas en place, la présence de courtiers individuels de l'agence de financement illégal, reçu des contrôles administratifs de Shenzhen Bureau a ordonné de faire des corrections.
Il est à noter que les institutions financières ne peuvent pas être le statu quo, « gestion de fortune » est progressivement rompu, il y a des courtiers individuels, les banques, les fonds levés, la plate-forme tierce partie pour obtenir le conseiller en placement de fonds, les qualifications pilotes, peut être chargé d'exercer un degré limité Fonds pour les services financiers. Mais dans les circonstances actuelles, organisme de financement des praticiens en valeurs mobilières est pas complètement ouvert, mais ne peut pas négocier le service des stocks.
En outre, la « voler seul » est le personnel du département des affaires bousculade facile « ligne rouge ». 1er avril, le Bureau de Shanghai de CITIC Securities personnel de la succursale de Shanghai Yang Mei des lettres d'avertissement, en raison de ses CITIC Securities non recommandé émis ou lot de produits financiers aux clients, et certains des produits impliqués dans le processus de vente de la loi « titres gestion des courtiers dispositions provisoires « les dispositions pertinentes. En plus de la réception d'une lettre d'avertissement, Yang Mei a également été inclus dans les titres et les archives à terme d'intégrité du marché, ou aura une incidence sur le développement futur de carrière.
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