Source: Figure insectes créatif
En raison de marché faisant l'événement il y a trois ans « Zapan », lorsque le marché de gré à gré d'assistant Cathay Pacific Junan directeur général, responsable des activités de tenue de marché et son partenaire Chen Jie Wang Shihong a récemment conduit la Commission d'un million de yuans billet.
31 décembre 2015, Foxit, Harmonie Technologie, complexe de divertissement ST, bleu ciel et vert, l'énergie Xu Jizhi, la construction Zhitong, en écologie salut, Zi Tong Palace, médias de pluie vert, logiciel Lexus, Guangdong, Lin part, seule la recherche stock humain, technologie de la carte, ZTE sujets tels que les 14 stocks ont fortement chuté en fin de journée. Dans lequel les 12 jours du stock a chuté de plus de 10%, une baisse de 15% à 20% du stock 9, est tombé entre 10% et 15% du stock 3.
La raison est avéré être Guotai Junan tâche de gré à gré des opérations de prise de marché a dépassé l'évaluation du rendement avant la fin de 2015, afin de réduire le bénéfice d'élaboration flottant en 2015, ce qui réduit le point de départ pour l'évaluation de la performance 2016, exploité conjointement par ses partenaires et Wang Shihong « Zapan » ...... Selon le courtage journaliste chinois, Wang Shihong au début de 2016 pour que l'événement a été Guotai Junan mettre fin à la relation de travail.
Guotai Junan côté dit, après les événements pertinents ont eu lieu, la société a rectification en temps opportun. Après une série d'ajustements, Guotai Junan trois nouvelles affaires du conseil d'administration au premier rang dans le système de transfert d'actions de PME de pays « organisé par l'évaluation de la qualité de la pratique de courtage » en 2017 année.
Faites la personne responsable de la ville en partenariat avec les autres « Zapan »
livre de punition administrative délivrée par l'affichage SFC, les opérations de prise de marché Guotai Junan OTC a dépassé la tâche d'évaluation du rendement avant la fin de 2015, afin de réduire le bénéfice flottant de faire des affaires en 2015, ce qui réduit le point de départ pour l'évaluation de la performance 201631 Décembre, 2015 , Wang Shihong en l'absence de références à la direction, et les chefs de service de l'entreprise et approuvé, et a accepté de faire 30 directeur commercial sur le marché boursier de Guotai Junan Li Moukai lourdement chargé avec la mise en uvre du « cours de clôture d'une journée d'au moins 20% avant de pouvoir vendre » stratégies de négociation, et a l'intention de vendre pas cher, président de Shenzhen Theravada atterrissage trois nouveaux investissements du conseil d'administration Center (société en commandite) Chen Jie a dit lorsque les listes de stock.
31 décembre 2015, Chen Jie opération de contrôle « Yuanmou Wen » « Theravada atterrissage trois nouveaux administrateurs », « monde Kun » et trois autres comptes en service après 14h10 le jour même d'acheter 32 actions Guotai Junan marché des valeurs mobilières prise, et Wang Shihong 30 degrés maître de stock de mise au point de coïncidence pour éclaircir une liste allant jusqu'à 28, le taux de chevauchement aussi élevé que 93,33%, et 28 sous les ordres d'acheter des actions clés et l'ordre de tri pour alléger une liste exactement la même chose. 1 stylo chaque stock ont été commandées, commandée par le nombre d'actions sont achetées 1.000 actions, sont inférieurs au prix de fermeture 30 Décembre de 15,25% -21,13% du prix déclaré.
Guotai marché Junan faisant usage du statut de teneur de marché des ménages, l'utilisation des transactions de prise de marché au cours de 10 minutes avant la cloche de clôture de déclarer l'initiative de vendre à faible coût moyen de supprimer les cours des actions affaire ou blocage, déclaration unique à faible coût dans les 1-3 minutes avant la cloche de fermeture bas trois comptes de rapports de vente et transaction d'achat Yuanmou cours de clôture de verrouillage wen et, ou 10 minutes avant la notification près de Low Low trois comptes de rapports Yuanmou Wen et l'achat et la vente de la transaction, suivi par les prix ont continué de bas pour attirer les investisseurs à vendre des rapports à faible coût et de déclaration des transactions d'achat.
Par « Zapan » influence, le jour où le prix des actions « Foxit » et d'autres la volatilité 14 stocks avant la fermeture, 12 stocks ont chuté de plus de 10% du jour, soit une baisse comprise entre 15% à 20% du stock 9, vers le bas médié par en trois 10 à 15 pour cent du stock.
Avec le logiciel Foxit, par exemple, Guotai jour sûr d'acheter 3 millions d'actions en bourse, le prix moyen de 28 yuans, a vendu 4 millions d'actions négociées, le prix moyen de 27,29 yuans. Chen Jie manipulé compte « Yuanmou Wen » le même jour 14:12 de déclarer le prix de 22,5 yuans par action pour acheter 1.000 actions, assurant que les ménages du marché Guotai Junan à 14h58 au même prix de vente de 5000 actions et déclarer la ménages 1.000 actions négociées, le prix de 28.4 yuans inférieur au prix du fabricant de marché de vendre un 20,77 pour cent par rapport à la précédente déclaration du prix de somme finale 27,6 yuans faible 18,48%.
Le même jour, Wang contrôle Shihong de Guotai marché Junan utilisateur final faisant avoirs Fukui 16.502 millions de yuans par rapport au jour de bourse précédent, Chen Jie et Guotai marché Junan transaction faisant les 14 actions chacune 1.000 actions, et le 4 Janvier 2016, 5. , 20 vendus, pour un bénéfice total 24800 yuans, le contrôle du compte de contrôle Chen Jie et Wang Shihong profit Guotai Junan et les familles déficitaires ensemble, la perte de cette manipulation.
La Commission estime que Wang Shihong, Chen Jie, la violation des dispositions pertinentes de la « Securities Act », comme un acte de manipulation du marché boursier article 203 du « droit des valeurs mobilières. »
Défense dit « faire bas prix » est en fait stress test
En réponse à ces violations, Wang Shihong pour se défendre.
Tout d'abord, qu'il n'y a pas de relation étroite entre Chen Jie et aucune stratégie de négociation sera délibérément divulgué à Chen Jie. Seuls deux se connaissent, ont divulgué aucun des partenaires économiques, ni affaires, les intérêts de la relation croisée n'existe pas.
La seconde est de faire faible 14 incitatif en actions de prix cours des actions en termes réels est l'authenticité de l'entreprise de fabrication de marché doivent faire un test de stress. Il n'y a aucun aspect objectif du comportement de manipulation du marché boursier, il n'y a pas d'heures de négociation convenues à l'avance et Chen Jie, le prix de transaction et la façon dont les opérations sur titres avec l'autre. La conduite en question était uniquement chargé des affaires complexes des individus accepté verbalement à une prise de décision collective, la prise de décision collective est effectuée par Li Moukai, les détails de la mise en uvre ne sont pas clairs, et il n'y a pas Chen Jie comportement « collusoires ».
Le troisième est, le cas est le comportement de l'entreprise, ses dirigeants ne, pas plus aucun moyen droit de contrôler le marché des titres spéciaux rendant compte. « Avant le jour où le cours de clôture de pas moins de 20% peut être vendu » stratégie de négociation, 20 personnes la prise de décision collective du secteur des entreprises, directeur général Chen et à comprendre, pas donné une main libre. Guotai Junan faire des affaires avec l'achat de l'ensemble des fonds mobilisés par la situation des stocks seul ministère pour discuter de l'ensemble du personnel et après le passage du poste font l'objet d'un audit par le contrôle des risques de première ligne, par écrit et signée par six personnes, ce processus est retenue mutuelle, étape par étape de dépôt a.
Chen Jie aussi à se défendre: Tout d'abord, il n'y a pas l'intention subjective de manipuler le marché, il n'y a pas de complot pour manipuler le comportement, le deuxième, les pré-commandes sont basées sur l'expérience du marché, l'anticipation vérifier le comportement du comportement de contrepartie, ne constituent pas un comportement manipulatrice.
Commission: la défense est intenable
Après examen de la Commission, at-il dit:
Tout d'abord, en Décembre 2015, le comportement en question a eu lieu, deux personnes parlent, le contact micro-canal est très fréquent, plusieurs réunions. Ils existent micro lettre contact 31 Décembre 2015 (le jour en cause). Depuis lors, Wang Shihong également impliqué dans les questions relatives à l'information interne divulguée à Chen Jie de l'entreprise, confirme en outre les deux sont étroitement liés du côté.
En second lieu, d'une part, Wang Shihong mentionné « stress tests » Il n'y a pas de preuve objective à l'appui, d'autre part, afin d'atteindre l'objectif du lecteur concerné sur le cours des actions, la manipulation Wang Shihong par compte de bourse consécutifs, et a accepté de faire des transactions entre les comptes contrôlés et Chen Jie affectant le prix de la bourse en question, constitue objectivement la manipulation du marché. Wang Shihong intention subjective sur la manipulation affecte de manière significative le cours des actions sous-jacentes sur l'objectif, constitue une manipulation de marché.
L'aspect objectif 31 Décembre, 2015, Wang Shihong utilisation Guotai Junan position market maker par jours de bourse en continu, et en fin de journée de négociation baisser fortement que les investisseurs achètent de déclarer le prix de vente. compte contrôlé par Jie Chen en particulier le point de rendre les ménages urbains à faible coût vendu des actions pour acheter Guotai Junan Securities, Guotai Junan acheter la situation des stocks et d'alléger le marché boursier faisant une liste de comptes axée haut degré de chevauchement, l'achat de l'ordre et de mise au point pour alléger la liste complètement triée cohérente.
En troisième lieu, selon l'enquête, d'acheter des positions actions, à discuter à la réunion de la prise de décision sur la décision, et il y a une écriture signée par moins de 6 personnes, pour le marché faisant la mobilisation des fonds du compte spécial, doit être initiée par Wang Shihong, et par le contrôle des risques , directeur général du marché de gré à gré, la société en charge de la direction, après l'approbation du ministère des Finances prévoit d'allouer, mais pour les opérations de prise de marché quotidienne de vendre le stock, ne nécessitent pas de processus d'approbation similaire et la signature. marché spécifique faisant l'achat de négociation et la vente d'actions, Wang Shihong auront droit à une révision trimestrielle, le pouvoir de décision de prise de décision de la ville réunion pour faire des ajustements en fonction des conditions du marché, ne dépasse pas la plage autorisée. Selon Guotai Junan marché faisant rendu de la réunion d'examen trimestriel des positions des unités d'affaires, un quart ne voir que « avant le cours de clôture du jour d'au moins 20% peut vendre » stratégies de trading, le second est une liste de 27 actions discuté lors de la réunion avec les impliqués par rapport à une liste de 30 valeurs du jour, seuls les deux mêmes actions. C'est, dans ce cas, la loi est la société de sujet.
En conséquence, la Commission a décidé de sanctions Chen Jie et Wang Shihong pour chaque 1 million $.
Donc, les choses avaient été condamné à une amende
Auparavant, le système de transfert d'actions national et le Bureau de Shanghai a publié un billet pour Guotai Junan et le marché faisant personne concernée en charge, mais après la punition est plus axé sur les initiatives visant à accroître la conformité interne de l'entreprise.
29 janvier 2016, le Système national pour les actions transféré l'affaire à donner le directeur général Guotai Junan et assistant du double du marché de gré à gré en tant que chef de l'unité d'affaires Wang Shihong Ville censure publique, donner Guotai Junan Securities directeur général Chen marché de gré à gré Yang, faire des affaires ville Lizhong Kai, directeur du ministère de faire une affaire critiquée. Pendant ce temps, le système de transfert d'actions national a également exhorté l'entreprise à renforcer les contrôles internes de conformité, la conformité légale pour les sociétés cotées de fournir un service de marché prise de cotation.
Après un demi-mois, Shanghai Guotai Junan Securities Regulatory Bureau a publié un « ticket » plus sévère pour limiter Guotai Junan nouvelle entreprise de fabrication de marché pour trois mois, et a ordonné porter Guotai Junan sur les entreprises de mainteneur de marché au cours des trois prochains mois, tous les six mois une fois les contrôles de conformité internes et soumettre un rapport réglementaire d'examen de la conformité.
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